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2023年辽宁省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案八一单选题(共50题)1、期货公司应当提示客户可以通过( ),查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。A.期货电子邮局B.中国期货业协会网站C.期货交易自助系统D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D2、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当()A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】 D3、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为( )。A.15分. 20分. 50分. 15分B.15分. 20分. 40分. 25分C.20分. 15分. 45分. 20分D.20分. 15分. 50分. 15分【答案】 A4、关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求( )统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C5、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚后,该期货公司被另一证券公司投资控股原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,原期货公司严重违规事件会使其()。A.不受影响,应当予以批准B.受影响,应当不予批准C.受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制【答案】 A6、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是( )。A.单独或者合谋,集中利用信息优势联合买卖,操纵证券、期货交易价格B.与他人串通,以事先约定方式相互进行证券,影响证券、期货交易价格C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息,集中资金从事与该信息有关的期货交易D.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量的【答案】 C7、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,李某应受到的惩罚有( )。A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C8、根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是()。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产【答案】 B9、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B10、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于( )万元或者最近( )年个人年均收入不低于( )万元,且具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.500;3;50;1B.300;3;30;1C.300;1;30;3D.500;1;50;3【答案】 B11、会员制期货交易所专门委员会由( )设立。A.理事会B.会员大会C.总经理D.股东大会【答案】 A12、甲期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】 C13、下列关于期货交易所的表述中,错误的是( )。 A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 A14、因实物交割发生纠纷的,()为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】 C15、在运营过程中,期货公司应当遵循( )结算制度。 A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A16、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】 D17、期货交易所实行()。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C18、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格,下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是()。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A19、根据期货交易管理条例,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 B20、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的;按照( )补偿规则进行补偿。 A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的50【答案】 B21、李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。?A.给予警告处分B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C22、 证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 A23、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向协会报告,由()注销其从业资格。A.5;中国证监会B.10;中国证监会C.5;期货业协会D.10;期货业协会【答案】 D24、关于期货公司风险资本准备的数量,下列说法正确的是( )。 A.期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数B.期货公司风险资本准备=1:各项业务规模x风险系数C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定【答案】 B25、期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。A.5B.3C.1D.2【答案】 D26、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B27、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B28、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职务。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.理事长D.第一副总经理【答案】 B29、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )。 A.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年【答案】 B30、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中,正确的是()。A.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任【答案】 B31、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 D32、期货交易所变更名称、注册资本的,应当事前向()报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B33、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,错误的是( )。 A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】 A34、公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于( ) A.1人B.3人C.5人D.2人
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