2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是()。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D2、企业风险管理基本框架内容不包括（ ）。A.目标设定B.资产负债C.风险应对D.内部环境【答案】 B3、（2017年真题）基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。A.基金净值变动的收益B.销售佣金C.基金托管费D.基金管理费【答案】 B4、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。A.公开出版资料B.公共门户网站、链接广告和博客C.海报、户外广告D.对特定客户推送产品说明【答案】 D5、（2016年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C6、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】 D9、（ ）是风险管理中的核心操作环节。A.风险识别B.风险评估C.风险管理体系的评价D.风险报告和监控【答案】 D10、基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.有效沟通原则C.安全第一原则D.利益至上原则【答案】 D11、QD基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C12、基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（）。A.姓名B.从业资质证明及编号C.所在营业网点D.以上都是【答案】 D13、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.银监会【答案】 C14、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。A.专业性原则B.独立性原则C.协调性原则D.公正性原则【答案】 D15、关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用，以下表述错误的是（）。A.不同类型的证券基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉B.防止证券市场过度投机C.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心D.促进证券市场合理定价【答案】 C16、(2016年)ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。A.申购和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所【答案】 D17、保本基金起源于()。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】 B18、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金累计份额净值【答案】 D19、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.2D.5【答案】 B20、投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于从（）的转托管。A.场内到场外B.场外到场内C.场内到场内D.场外到场外【答案】 C21、基金合同成立的时间是（）。A.投资人交纳认购的基金份额的款项时B.基金管理人提交验资报告时C.基金管理人申请注册登记时D.基金份额发售时【答案】 A22、开放式基金的（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。A.份额的转换B.非交易过户C.转托管D.冻结【答案】 B23、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（ ）。A.重要性原则B.适时性原则C.审慎性原则D.合法合规性原则【答案】 A24、（）组织基金从业人员的从业考试。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D.中国证监会【答案】 C25、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.金额申购、金额赎回【答案】 A26、（）我国最早的两只联接基金华安上证180ETF联接基金和交银180治理ETF联接基金成立。A.2009年9月B.2010年9月C.2011年10月D.2012年10月【答案】 A27、基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。A.保护投资人B.规范证券投资基金活动C.促进资本市场的健康发展D.促进证券投资基金的健康发展【答案】 B28、关于操作风险的表述，以下错误的是（ ）。A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险【答案】 D29、（2017年真题）通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。A.优化金融结构，促进了经济增长B.严格合格投资人的识别和认定C.完善了金融体系和社会保障体系D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 C30、(2017年)下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（ ）。A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础【答案】 C31、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（）。A.提升服务的层次化B.提升服务的综合化C.提升服务的专业化D.深度挖掘互联网销售的效能【答案】 B32、下列不属于公司员工违反忠实义务的是（）。A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质C.不得参与任何操纵市场的行为D.向任何其他人透露、除非是代表客户履行职责的行为，关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息【答案】 C33、(2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（ ）。A.应当尊重并公平对待所有客户B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼【答案】 C34、基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.15B.12C.9D.6【答案】 A35、（2017年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A36、（2017年真题）关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（ ）。A.合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自签署之日成立并生效C.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】 C37、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、（）是风险管理中的核心操作环节之一。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 D39、