2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、基金管理人应当设立督察长，对（ ）负责。A.管理层B.经营层C.董事会D.监事会【答案】 C2、某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部读回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （）A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、监事会向（ ）负责。A.董事长B.监事C.股东会D.股东【答案】 C4、（）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。A.系列基金B.避险策略基金C.基金中的基金D.伞型基金【答案】 B5、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3日B.3个工作日C.5日D.5个工作日【答案】 D6、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（ ）A.基金成立后,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额，并上市交易；B.深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回（QDII分级除外）；C.上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易；D.A类份额和B类份额则既能够被申购和赎回,也可上市交易；【答案】 D7、（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.另类投资基金C.风险投资基金D.对冲基金【答案】 B8、基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）A.准确性、完整性、及时性和公平性原则B.及时性、易得性、易解性和规范性原则C.完整性、及时性、易解性和公平性原则D.真实性、规范性、易解性和公平性原则【答案】 A10、（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度【答案】 A11、基金管理人的基金销售业务控制的内容有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D12、（2019年真题）下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、合规部门则应支持业务管理部门推进以（）为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。A.职业操守B.职业道德C.职业技能D.职业目标【答案】 A14、（2017年真题）下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。A.监督检查基金信息的披露情况B.制定基金行业自律业务规范C.制定基金活动监督管理的规章、规则D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理【答案】 B15、关于投资者教育，以下表述错误的是（ ）。A.投资者教育可以等同于投资咨询B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式C.从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式D.不存在一个广泛适用的投资者教育计划【答案】 A16、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。A.基金份额的所有权B.基金份额的处置权C.基金份额的收益权D.基金资产的管理权【答案】 D17、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。A.承诺效应B.虚假记载C.重大遗漏D.误导性陈述【答案】 B18、下列有关投资基金分类表述，不正确的是（ ）。A.按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式B.私募投资基金按投资对象不同，通常分为证券投资基金和股权投资基金两大类：证券投资基金投资于公开交易的证券；股权投资基金投资于非公开交易的股权。C.按照资金募集方式，可分为公募基金和私募基金两类D.按照法律形式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式【答案】 A19、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。 A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C20、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。（ ）A.B.C.D.【答案】 D21、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】 B22、根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（ ）。A.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式【答案】 A23、监督、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（ ）职权。A.独立董事B.监事会C.总经理D.股东会【答案】 B24、基金管理人的合规文化一般要求（）。A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】 D25、基金销售机构应该建立科学的（）等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。A.聘用B.培训C.考评D.以上都是【答案】 D26、基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】 B27、根据证券投资基金管理公司管理办法，以下关于独立董事的描述正确的是（）。A.独立董事人数不得少于5人B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C.独立董事不得少于董事会人数的1/3D.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过【答案】 C28、ETF建仓期不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 A29、（ ）不是基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A30、(2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程【答案】 C31、资产管理的特点不包括（）。A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值【答案】 C32、下列关于储蓄的说法错误的是（）。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.储蓄是指居民将暂时不用的货币收入存入银行的一种活动D.储蓄确保本金安全【答案】 A33、（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.1940年投资公司法；1940年投资顾问法B.1940年证券法；1940年投资公司法C.1940年证券交易法；1940年投资顾问法D.1940年证券交易法；1940年证券法【答案】 A34、在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理【答案】 D35、封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。A.0.0001B.0.01C.0.001D.0.1【答案】 C36、关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注册并取得相应资格【答案】 A37、依据中华人民共和国证券法和证券投资基金法的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市