2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级分类D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理【答案】 C3、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移【答案】 A4、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（ ）。A.董事B.监事C.高级管理人员D.财务会计【答案】 D5、（2016年真题）根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告C.不公平地对待其管理的不同基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【答案】 B7、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C9、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险【答案】 D10、期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A11、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】 C12、（2016年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年【答案】 B14、（2020年真题）根据证券公司金融银行衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大时间包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 C16、2011年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的核心内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】 D18、证券公司融券，可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】 B20、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行【答案】 B25、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】 A26、（2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】 A27、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】 D28、超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A29、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】 C31、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B33、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下C.50万元以上500万元以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 C34、关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（ ）。A.全国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审査B.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证C.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证D.全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露【答案】 B35、（2016年真题）下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.