2023年贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、(2017年)COSO风险管理整合框架提出了风险管理八要素理论，以下（ ）不是八要素的内容。A.信息与沟通B.控制活动C.目标设定D.外部监管【答案】 D2、投资决策委员会一般由基金管理公司的（ ）及其他相关人员组成。A.B.C.D.【答案】 A3、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。A.100份或其整数倍B.500份或其整数倍C.1元人民币D.1份基金份额【答案】 D4、基金运作中的定期报告包括（）。A.基金年度报告B.基金合同C.基金招募说明书D.基金托管协议【答案】 A5、某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为0.65元，该基金的折价率为（ ）。A.27.78%B.25%C.38.46%D.28.86%【答案】 A6、根据运作方式分类，可以将投资基金分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金C.公募基金和私募基金D.封闭式基金和开放式基金【答案】 D7、证券投资基金销售管理办法规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算公司【答案】 B8、(2016年)关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作【答案】 C9、( )年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。 A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A10、督察长的合规责任不包括（ ）A.关注员工的合规和风险意识B.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告C.对合规管理承担最终责任D.对新产品的合法合规性提出意见【答案】 C11、根据不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险i只别能力和承担能力问卷及风险揭示书的机构是（ ）A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.私募基金管理人D.私募基金销售机构【答案】 B12、下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（）。A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术【答案】 B13、(2016年)基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.3B.5C.7D.10【答案】 A14、一般来说，基金管理人的合规审核不包括（）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价【答案】 B15、(2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。A.控制环境B.控制利润C.控制成本D.控制目标【答案】 A16、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C17、基金年度报告中应披露的财务指标不包括（ ）。A.加权平均份额上期利润B.期末基金份额净值C.加权平均净值利润率D.本期份额净值增长率【答案】 A18、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A.本金B.投资组合现时净值C.保本基金到期收益总和D.安全垫【答案】 D19、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度【答案】 C20、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.登载完整的风险提示函B.使用“净值归一”等表述C.使用“坐享财富增长”的表述D.预测基金的证券投资业绩【答案】 A21、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（ ）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D22、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.45B.30C.15D.10【答案】 B23、（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】 A24、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】 C25、(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案【答案】 D26、(2017年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25，并应当归入基金财产D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率【答案】 C27、(2016年)关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、（）即货币资金的融通。A.融资B.金融C.理财D.筹资【答案】 B29、基金持有人与基金管理人之间是（ ），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。A.合作关系B.信托关系C.代理关系D.借贷关系【答案】 B30、关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境【答案】 D31、不属于基金巨额赎回的是（ ）。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%【答案】 A32、(2016年)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C33、基金份额持有人享有的权利有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.来源不可靠、模棱两可的信息【答案】 D35、(2017年)下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（ ）。A.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露【答案】 C36、关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】 D37、(2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，公募证券投资基金的类别不包括（ ）。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】 D38、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.III、IV【答案】 B39、公司型基金章程应当具备的条款不包括（）。A.入股、退股及转让B.利润分配及亏损分担C.收益保证D.份额信息备份【答案】 C40、（2016年真题）（ ）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。A.增大投资收益B.降低投资风险C.规范证券投资基金活动D.