2022年辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】 D2、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（ ）和（ ）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】 C3、A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是()A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金C.可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金【答案】 A4、下列选项中不属于基金市场服务机构的是（）。A.基金销售机构B.基金评价机构C.律师事务所和会计事务所D.基金业协会【答案】 D5、股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、在股权投资基金尽职调查工作中，二手资料收集的第一步是（ ）。A.资料筛选B.资料整理C.寻找信息源D.辨别所需的信息【答案】 D7、最近（ ）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（ ）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】 B8、私募基金管理人内部控制的成本脑原则是指（ ）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】 A9、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。A.中国证监会B.证券交易所C.基金管理人D.基金业协会【答案】 D11、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D12、关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是()A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品B.C5 型普通投资者可以认定为专业投资者C.C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品D.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变【答案】 C13、公司型基金的权力机构是（）。A.监事会B.理事会C.执行董事D.股东大会【答案】 D14、我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照（ ）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】 D15、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务【答案】 D16、股权投资基金在与目标公司签订投资协议时,通常会被写入优先认购权条款的内容为（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 A17、股份公司型基金由（ ）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会B.股东会C.监事会D.总经理【答案】 A18、（ ）负责安全保管基金财产。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集者D.第三方机构【答案】 A19、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.1个星期B.2个星期C.3个星期D.几个月【答案】 D20、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括()。A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】 A21、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（ ），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.B.C.D.【答案】 A22、关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容（ ）A.B.C.D.【答案】 D23、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（ ）。A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场【答案】 D24、股权投资基金产品的募集者可以是（ ）。A.基金管理人B.律师事务所C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A25、（2020年真题）关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（ ）A.基金运行阶段，就有保密需求的信息，为应对投资者关切，基金管理人及时全面地披露相应进程B.基金运行阶段，基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告C.基金运行阶段，除发布定期报告外，基金管理人需根据约定召开投资者会议D.基金募资阶段，投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等【答案】 A26、合格投资者必备的三个要素不包括（）。A.具备风险识别能力和承担能力B.投资额不低于规定限额C.资产规模或者收入水平达到一定要求D.具备一定的投资经验【答案】 D27、证券投资基金法规定基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织是（ ）A.基金管理人B.一般社会法人C.社会团体法人D.基金托管人【答案】 C28、基金运行期间，基金管理人、基金托管人发生变更的，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.1B.3C.5D.10【答案】 C29、整个基金资产类别中，股权投资基金属于（ ）A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】 D30、下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法，错误的是（ ）。A.无须中国证监会行政审批B.须经中国证券投资基金业协会审批C.准入限制比较宽松D.向中国证券投资基金业协会登记【答案】 B31、管理人内部控制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、下列投资者不可视为合格投资者的是（）。A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.净资产低于1000万元的单位【答案】 D33、（2020年真题）以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司A的投资框架协议，“除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息，未经对方同意，除公司甲及A允许的人员以外，双方不得向任何第三方披露：（a）拟定投资正在洽谈或协商；（b）拟定投资相关的条款、条件及其他信息，包括进展；（c）本协议及本条款的存在。”该条款属于（ ）。A.排他性条款B.保护性条款C.完全棘轮条款D.保密条款【答案】 D34、某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是()A.相对估值法B.清算价值法C.创业投资估值法D.重置成本法【答案】 C35、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括()。A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】 A36、以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】 C37、（2018年真题）对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（ ）。A.B.C.