2022年浙江省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年 A.3B.5C.10D.15【答案】 B3、（2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。A.13B.23C.30D.50【答案】 C4、(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】 B5、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码【答案】 B6、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、证券公司应至少每（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.1年B.半年C.2年D.3个月【答案】 A8、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。A.B.C.D.【答案】 C9、（2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】 C11、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B12、（2016年真题）下列选项中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 A15、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的A.5B.4C.3D.2【答案】 C16、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（ ）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产【答案】 D17、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 C18、下面有关公募基金的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19、下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（ ）。A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善【答案】 D20、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C21、（2016年真题）下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.提请聘任或者解聘公司副经理C.决定公司财务负责人的报酬D.组织实施董事会决议【答案】 C22、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过1亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】 C23、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、（2020年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 D25、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B27、中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、以下关于基金的表述，正确的是（ ）。A.封闭式基金的基金合同期限是不固定的B.开放式基金的基金合同期限是固定的C.非公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种D.公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【答案】 D29、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】 A30、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。A.30B.50C.70D.90【答案】 C31、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】 A32、除下列（ ）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在30日内还清D.客户缴纳与证券交易有关的税款【答案】 C33、发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】 D34、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的A.1年B.18个月C.2年D.3年【答案】 B37、根据上海证券交易所异常情况处理实施细则的规定，引发交易异常情况的技术问题A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.B.C.D.【答案】 B39、公司为（ ）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。A.B.C.D.【答案】 B40、现行证券公司风险处置条例包含哪些方面的内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、下列说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、（2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。A.I、II、IIIB.I、I