备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、下列不属于可转换债券特征的是（）A.是含有转股权的债券B.具有较高债息成本C.具有较高的潜在收益率D.具有提前赎回权【答案】 C2、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（ ）。A.累进利率债券B.固定利率债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】 B3、合格境外机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 A4、假设投资者在2013年12月31日买入某基金，期初基金资产净值为2亿元；2014年4月15日资产净值为9500万元；2014年12月31日基金资产净值为1.2亿元。期间无申购赎回分红等现金流。该投资者投资基金的时间加权收益率为（ ）。A.-0.217B.-0.4C.-0.077D.0.05【答案】 B5、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（ ）。A.本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化B.本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化C.本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化D.本金和利息都随通胀水平的高低进行变化【答案】 D6、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。A.最近2年没有受到监管机构的重大处罚B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元C.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管D.最近一个会计年度实收资本30亿美元【答案】 A7、关于沪深300指数，以下表述错误的是（ ）A.沪深300价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布B.以2004年12月31日为基期，基点为1000点C.以总股本为权重，采用几何平均法计算D.由中证指数公司编制【答案】 C8、（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.下行风险标准差B.贝塔系数（）C.风险敞口D.风险价值【答案】 B9、下列可以列入基金费用的有（ ）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】 D10、（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。A.分位数B.方差C.协方差D.标准差【答案】 A11、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加（ ）。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】 B12、关于全球投资业绩标准（GIPS),以下表述错误的是（ ）。A.GIPS由于制定单一绩效的呈现标准，可以让投资业绩具有可比性B.GIPS是由CFA协会设立的全球投资业绩标准委员会制定C.GIPS考察净收益率，且采用经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS可以提高业绩报告的透明度【答案】 C13、下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（ ）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值【答案】 C14、( )，中国金融期货交易所正式成立。 A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】 A15、假设市场期望收益率为8，某只股票的贝塔值为13，无风险利率为2，依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为（）。A.7.8B.12.4C.10.6D.9.8【答案】 D16、关于即期利率，以下表述错误的是（）。A.一般而言，即期利率随期限变化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率D.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻【答案】 D17、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（ ）A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿C.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额有人有权要求基金服务机构予以赔偿【答案】 D18、（）是贵金属类大宗商品的典型代表。A.黄金B.白银C.铂金D.铱【答案】 A19、可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（ ）批准。A.中国国务院B.中国银行业监督委员会C.中国人民银行D.中国证券监督委员会【答案】 C20、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】 D21、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（ ）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】 B22、某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为25%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（ ）。 A.4%B.-3%C.-4%D.-7%【答案】 A23、美式期权是指( )。 A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】 D24、全球另类投资调查咨询报告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.布里奇沃特投资公司【答案】 A25、面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（）元。A.55.84B.56.73C.59.21D.54.69【答案】 A26、李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%,按照单利计算，5年后能取到的总额为（ ）。A.1250元B.1050元C.1200元D.1276元【答案】 A27、假设投资者在2014年4月10日（周五）申购了货币市场基金份额，那么基金将从（）开始计算其权益。A.4月 10日B.4月 11日C.4月 12日D.4月 13日【答案】 D28、境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（ ）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币【答案】 A29、关于利率期限结构，以下说法正确的是（ ）。A.拱形收益率曲线的特征是，期限相对较短的债券利率与期限成正向关系B.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低C.收益率曲线只有四种类型D.水平收益率曲线，其期限结构特征是长短期债券收益率不相等【答案】 A30、有效前沿是由全部（ ）构成的集合A.最优投资组合B.无风险投资组合C.平行投资组合D.风险投资组合【答案】 A31、某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益（）万元。A.0B.200C.270D.180【答案】 D32、目前，（ ）以发展成为欧洲最大的资产管理中心。A.英国B.卢森堡C.法国D.爱尔兰【答案】 A33、非系统性风险的别称不包括（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】 C34、根据公开募集证券投资基金运作管理办法规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。A.货币市场基金B.资本市场基金C.稳健基金D.混合基金【答案】 A35、名义利率为12%，通货膨胀率为-2%，则实际利率为()A.6%B.10%C.24%D.14%【答案】 D36、（）是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同（包括但不限于期限、嵌入条款等）的两种债券收益率的差额。A.信用评级B.信用利差C.债券评级D.债券利差【答案】 B37、以下关于基金资产估值，表述正确的是（）。A.我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值B.基金持有的证券全部采用市场交易价格估值C.我国的封闭式基金每周估值一次D.海外的基金都是每个交易日估值【答案】 A38、有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（ ）。A.金融债券B.公司债券C.政府债券D.担保债券【答案】 D39、某人年初将10000元存入银行，银行存款年利率为3%,按复利计算，第二年年底时本金和利息总额为（ ）元。A.10609