备考2023广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B2、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（ ）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A3、 在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】 D4、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B5、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（ ）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A8、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（ ）A.B.C.D.【答案】 D9、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】 D10、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D11、下列关于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（ ）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C14、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A15、下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】 D16、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C18、某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】 B19、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D20、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C22、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A25、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D26、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A28、下列信息中属于客户的定量信息的是（ ）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】 B29、股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D31、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C32、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】 B35、简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A36、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、关于适当性原则说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C40、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B41、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】 C42、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D43、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】 A44、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】 A45、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D46、买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D47、使用财务报表的主体可能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D48、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D49、证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C50、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B51、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.