备考2023江苏省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、权益乘数的计算方法是（）。A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者权益C.资产除以负债D.负债除以资产【答案】 A2、（）的利息在每个支付期期初都会根据基准利率的变化而重新设置A.贴现债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券【答案】 D3、（）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具。A.银行承兑汇票B.商业票据C.大额可转让定期存单D.同业存单【答案】 C4、银行间债券市场的交易制度不包括（ ）。A.公开市场一级交易商制度B.分级结算制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】 B5、下列关于债券的久期的说法，不正确的是( )。A.麦考利久期又称为存续期，是指债券的平均到期时间。B.修正的麦考利久期等于麦考利久期除以(1+y)C.零息债券麦考利久期等于期限D.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的总时间。【答案】 D6、除货币市场基金以外的证券投资基金，其损益结转的时点通常为（ ）。A.每月末B.每年末C.每日日结D.每季末【答案】 A7、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率（ ）。A.反方向增减B.两者之间变动没有关系C.同方向增减D.贴息债券同方向增减，附息债券反方向增减【答案】 C8、对于银行承兑汇票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40万元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】 B10、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币( )元。A.1.5B.1.75C.1.2D.1【答案】 D11、标的股票一般是发行公司自己的（ ）。A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】 D12、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、下列说法中错误的是（ ）。A.远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】 D15、息票率6%的3年期债券，市场价格为97.344 0元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为（ ）。A.利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元B.利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元C.利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元D.利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元【答案】 A16、下列不属于股利贴现模型的是（）。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】 D17、深训证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】 D18、（ ）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】 C19、证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。 A.B.C.D.【答案】 D20、目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（ ）。A.季度报告B.年度报告C.日报告D.半年度报告【答案】 C21、下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（ ）。A.货银对付B.法人结算C.分级结算D.结算参与人【答案】 D22、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）A.玉米B.白砂糖C.棕榈油D.橡胶【答案】 D23、权证的基本要素不包括（）。A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款【答案】 D24、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A25、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（ ）元。A.1.00B.1.16C.1.23D.1.35【答案】 A26、下列关于远期和期货合约的论述，错误的是（ ）。 A.两者都是双方约定在未来的某一确定时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的合约标的资产的合约B.期货合约没有违约风险，而远期合约存在违约风险C.期货合约通常在交易所交易，而远期合约在场外交易D.两种合约通常都在到期日之前被投资者平仓【答案】 D27、（ ）是使用频率最高的债务比率。A.资产收益率B.权益乘数和负债权益比C.总资产周转率D.资产负债率【答案】 D28、( )是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。 A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 D29、下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（）。A.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力B.南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构C.“嘉实沪深300中囯A股ETF”在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETFD.2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII产品【答案】 D30、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是()。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】 D31、下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】 D32、关于收益率曲线的说法正确的是（）。A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。【答案】 B33、“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格分析D.经济周期分析【答案】 C34、不属于内在价值估值检验模型的是（ ）。A.股利贴现模型B.票据贴现模型C.自由现金流量贴现模型D.经济附加值模型【答案】 B35、基金公司投资风险管理步骤正确的是（ ）。A.识别风险测量风险处理风险风险管理的评估和调整B.测量风险识别风险处理风险风险管理的评估和调整C.识别风险测量风险风险管理的评估和调整处理风险D.测量风险识别风险风险管理的评估和调整处理风险【答案】 A36、下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品【答案】 D37、（ ）通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情况。A.事前风险测度B.事后风险测度C.下行风险D.风险价值【答案】 A38、投资者的风险容忍度取决于()。A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿【答案】 D39、（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。A.投资决策委员会B.投资部C.研究部D.交易部【答案】 A40、关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】 C41、（ ）是财政部代表中央政府发行的债券。A.国债B.地方政府债C.商业银行债券D.政策性金融债【答案】 A42、关于投资风险，下列表述错误的是（ ）。A.市场风险指的是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险B.投资风险源自于投资价值的波动C.流动性风险指的是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度D.投资风险的主要因素包括操作风险、流动性风险和市场风险【答案】 D43、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份额持有人【答案】 C44、在( )制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。 A.QFIIB.QDIIC.沪港通D.基金互认【答案】