备考2023吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）一单选题(共100题)1、（ ）的评价是风险管理中的主要环节。A.B.C.D.【答案】 D2、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D3、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】 A4、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.内部环境C.目标设定D.风险评估【答案】 B5、(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。A.基金净值变动的收益B.销售佣金C.基金托管费D.基金管理费【答案】 B6、（2017年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）A.大客户利益优先B.专业审慎C.守法合规D.诚实守信【答案】 A8、基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。A.T+1日B.T+3日C.T日D.T+2日【答案】 D10、基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 B11、通过所持有股票的（ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。A.投资风格B.股票性质C.投资市场D.股票市值【答案】 D12、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:0011:30 13:0015:00B.9:0011:.30 13:3015:00C.9:3011:30 13:0015:00D.9:3011:30 13:.3015:00【答案】 C13、(2016年)证券投资基金常见的分类方式不包括（ ）。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资范围【答案】 D14、以下关于道德与法律的联系的说法错误的是()。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】 B15、基金销售适用性原则不包括（）。A.差异性原则B.全面性原则C.有效性原则D.合理性原则【答案】 D16、基金会计和公司财务分别由（）和公司财务部门负责。A.专户理财部门B.基金交易部门C.基金投资部门D.基金运营部门【答案】 D17、QDII基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C18、下列关于基金市场营销的表述，错误的是（）。A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的【答案】 D19、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或证监局D.中国证监会或财政部【答案】 C20、（2016年真题）在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D21、基金业协会是（）。A.基金监管主体B.基金行业自律组织C.基金市场的自律管理者D.以上都不是【答案】 B22、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。A.有效性原则B.相互制约原则C.成本效益原则D.独立性原则【答案】 D23、公开募集基金合同的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24、ETF申购赎回清单不包括下列（ ）内容。A.T-1日现金差额B.基金份额净值C.现金替代D.T-1日预估现金部分【答案】 D25、(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B26、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】 A27、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】 A28、（）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 A29、下列不属于基金客户服务原则的是（）。A.依法监管原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.客户至上原则【答案】 A30、某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构D.基金投资人【答案】 A32、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。 A.基金销售机构B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】 B33、偏股型基金中股票的配置比例是（）。A.10%20%B.20%30%C.30%50%D.60%100%【答案】 D34、(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A35、下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规【答案】 D36、（2016年真题）关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（）。A.在基金运作过程中，通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度D.在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品【答案】 A37、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?（）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对基金管理公司高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】 D38、以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是（）。A.基金托管人参与基金收益的分配B.基金管理人参与基金收益的分配C.基金托管人负责基金的投资D.基金以组合投资的方式进行基金的投资运作【答案】 D39、1990年，（）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C40、基金管理人的基金销售业务控制的内容有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D41、以下属于基本管理制度的内容的是（）。A.B.C.D.【答案】 D42、（2019年真题）关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。