2023-2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、我国的外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】 B3、对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（ ）A.B.C.D.【答案】 A4、地方债分销价格的确立方式（ ）A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】 A5、关于封闭式基金，下列描述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、下列关于金融期权的说法错误的是（ ）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】 D7、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】 A8、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】 D9、信息披露的主体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、股份公司的资本公积金，主要来源于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、外汇期货又称（ ），是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货【答案】 B12、金融市场，按照组织方式，可以划分为（ ）和（ ）。A.级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.交易所市场场外交易市场【答案】 D13、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（ ）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】 D14、以下（ ）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是一种真实资本D.债券是债权的表现【答案】 C15、与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。A.B.C.D.【答案】 C17、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C18、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、下列不属于政府债券的特点的是( )。A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强【答案】 B20、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 D21、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】 D22、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】 B23、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、关于权证的表述，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】 C26、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.B.C.D.【答案】 D27、科创板制度设计的创新点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列说法正确的是（）A.私募基金子公司甲不得对外融资B.私募基金子公司乙不得下设任何机构C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务【答案】 D29、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 B30、下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。A.间接融资方式具有不可逆性B.间接融资分散于各种场合C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性【答案】 D31、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（ ）年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.1B.3C.5D.7【答案】 C32、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，下列关于投资者开通科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、 可以参与发行人的经营决策的是()。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】 B34、货币市场基金的英文缩写是（ ）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】 B35、我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。A.70B.50C.60D.90【答案】 D36、窗口指导属于（）。A.一般性货币政策工具B.公开市场操作C.直接信用控制的货币政策工具D.间接信用控制的货币政策工具【答案】 D37、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、沪股通股票以（ ）报价和交易。A.人民币B.欧元C.港元D.美元【答案】 A39、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A.50B.60C.80D.100【答案】 D40、随着2020年8月1日公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（）等事项。A.B.C.D.【答案】 D41、下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、下列关于债券的说法，错误的是()A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】 A44、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A45、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（ ）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（ ）个月内发行完毕。