2023-2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列有关商业银行次级定期债务的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C4、（2018年真题）凭证式国债的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（ ）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】 B6、我国1981年后发行的国债品种有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（ ）类型。A.B.C.D.【答案】 C8、相较于优先股，债券不具有以下（）特点。A.到期还本付息B.剩余财产优先权C.税后利润优先支付利息D.更容易判断本质【答案】 C9、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。A.3B.5C.6D.7【答案】 B10、衍生证券投资基金不包括（ ）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.灵活配置型基金【答案】 D11、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】 C12、基金的募集一般要经过（ ）等步骤。A.B.C.D.【答案】 A13、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、证券市场监管公正原则体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、（2019年真题）属于银行业金融机构的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、（2021年真题）下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（?）。A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续B.现券交易也称为债券的即期交易C.现券买入者付出资金并得到证券D.现券卖出者交付证券并得到资金【答案】 A18、目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（ ）印花税。 A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%【答案】 B19、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Vega值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Delta值为正【答案】 D20、（ ）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】 B21、选择性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、下列关于欧洲债券的说法中正确的是（ ）。A.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家B.欧洲债券票面使用的货币不包括特别提款权C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多D.以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为国籍债券【答案】 A24、关于股票价格指数编制，说法正确的是（ ）。A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日C.计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100【答案】 C25、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】 B26、（ ）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构类投资者B.金融机构类投资者C.基金类投资者D.个人投资者【答案】 D27、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、19491978年的30年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起了“大一统”模式的金融体系。为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（ ）。A.建立农村信用合作社B.建立统一的人民币制度C.鼓励改造私人银行和钱庄D.组建由中国人民银行统一领导的高度集中的金融管理体制【答案】 C30、关于次级债务，下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、企业可以用()进行证券投资,A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D33、金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、指数基金的优势有()。A.B.C.D.【答案】 A36、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】 B37、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C38、国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、直接协助企业融资的方式包括()。A.B.C.D.【答案】 C41、有关记名股票的特点，叙述正确的有（ ）。股东权利归属于记名股东A.B.C.D.【答案】 D42、有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（）。A.公司股息增加，股票价格下降B.公司股息增加，股票价格上升C.公司股息减少，股票价格下降D.公司股息减少，股票价格上升【答案】 C44、 保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对特定类型的企业试行保荐机构相关子公司跟投制度。特定类型的企业不包括( )A.红筹企业B.高价发行企业C.持续盈利企业D.特殊股权结构企业【答案】 C45、2004年1月，（ ）发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】 C46、以下关于开放式基金的说法正确的有（ ）。A.开放式基金有发行规模的限制B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】 C47、期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C