2022-2023年度上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（ ）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。A.多伦多B.纽约C.芝加哥D.法兰克福【答案】 A2、(2017年)宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1350元，赎回费率为05，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】 D3、（2017年真题）下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产B.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人C.是资产管理的主要方式之一D.是一种直接投资工具【答案】 D4、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A5、2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（ ）。A.分业化局面初步显现B.放松管制、加强监管C.向多元化发展D.互联网金融与基金业有效结合【答案】 A6、开放式股票基金的申购采用（）。A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】 B7、基金监管的基本原则不包括（ ）。A.严格监管原则B.保障投资人利益原则C.审慎监管原则D.公开、公平、公正监管原则【答案】 A8、（2016年真题）增长型基金的基本目标是（ ）。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B9、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A.基金业协会B.证券业协会C.总经理D.中国证监会及相关派出机构【答案】 D10、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具C.债券基金的波动性相对股票基金通常较小D.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者【答案】 D11、世界上最早的开放式证券投资基金是()。A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B12、（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2003B.2006C.2004D.2007【答案】 C13、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。答案四舍五入取整A.1999940B.1970503C.2000060D.1970443【答案】 B14、科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资组合情况C.基金绩效分析D.投资决策记录【答案】 D15、按照（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交易方式D.交割期限【答案】 B16、进行ETF折价套利交易未涉及到（）。A.在二级市场上卖出股票B.在一级市场赎回ETF份额C.在二级市场买进ETF份额D.在二级市场买进股票【答案】 D17、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】 B18、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。A.B.C.D.【答案】 C19、(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、（ ）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。A.基金发起人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 B21、为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.4【答案】 C22、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ）A.内部环境B.风险应对C.控制活动D.信息与沟通【答案】 A23、关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构有权提请调整基金托管人的报酬标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动【答案】 B24、货币市场基金以（）为投资对象。A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生工具【答案】 C25、（2017年真题）下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（ ）。A.基金持有人是基金投资的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金资产的所有者D.基金持有人是基金的出资人【答案】 B26、下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（ ）。A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.投资者T日卖出基金份额后的资金T+2日到账C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF场内赎回申报单位为1份基金份额【答案】 B27、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险【答案】 A28、下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（）。A.单个资产管理计划的委托人不得超过200人B.单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制C.客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币D.客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币【答案】 C29、目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。 A.股票类B.债券类C.货币市场D.以上选项都不对【答案】 A30、(2017年)下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.20.4之间的次数B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大C.当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈D.当偏离度的绝对值达到或超过0.4时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息【答案】 B31、（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 A32、基金与股票债券的相同点包括（ ）。A.反映的经济关系相同B.所筹资金投向相同C.投资收益与风险相同D.都是有价证券【答案】 D33、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C34、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。 A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种B.债券是一种低风险、低收益的投资品种C.股票是一种高风险、高收益的投资品种D.以上说法都对【答案】 D35、基金信息披露应满足的原则不包括（）。A.完整性B.规范性C.真实性D.灵活性【答案】 D36、根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理B.基金管理人、基金产品、基金投资人C.基金投资人、基金经理、基金投资策略D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构【答案】 B37、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。A.1B.3C.5D.6【答案】 D38、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.20B.7C.10D.3【答案】 A39、我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以行政