2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】 D4、普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（ ）。A.先后顺序不同B.持股人身份不同C.持股金额不同D.优先级别不同【答案】 D5、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D6、关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】 A8、目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】 C9、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】 B10、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户【答案】 A11、基金资产估值需考虑以下（ ）因素。A.B.C.D.【答案】 A12、按照商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理【答案】 B14、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（ ）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D15、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】 C16、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】 A17、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 C18、在我国，可转换债券的最长期限是（ ）年。A.3B.6C.10D.5【答案】 B19、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2019年6月11日提交了认购申请表，那么，自（ ）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】 A20、基金收入的来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 A23、（2021年真题）下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章【答案】 A25、根据证券法证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】 A26、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）A.下跌B.不能确定C.无变化D.上升【答案】 D27、区域性股权市场投资者可以有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D30、商业银行债券包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】 A32、下列关于可转换债券的说法中错误的是（ ）。A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票C.可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】 D33、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】 A34、影响利率期限结构形状的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、Ms=mB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。A.货币供给B.货币需求C.虚拟货币D.名义货币【答案】 A36、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C37、风险规避的种类包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、下列有关配股的说法错误的是（ ）。A.配股是上市公司向原股东配售股份的行为B.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权C.由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价上升D.对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报【答案】 C39、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是( )。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】 B41、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（ ）。A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家B.另类子公司不得融资C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 C42、决定基金期限长短的因素有( )。A.；B.；C.；D. ；【答案】 B43、证券交易所在证券市场上可以进（ ）活动。A.B.C.D.【答案】 D44、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某