2021-2022年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.代收期货保证金B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.代理客户进行期货交易【答案】 C2、（2018年真题）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10；30B.30；50C.50；30D.70；50【答案】 C3、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】 C4、（2020年真题）根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。A.CC级B.C级C.D级D.E级【答案】 C6、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】 B8、下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )。A. B. . C. D. 【答案】 A9、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】 C10、有下列（ ）情形之一的，集合计划应当终止。A.B.C.D.【答案】 A11、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】 D12、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁人措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D13、下列说法，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 C14、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（ ）的证券，无须取得证券自营业务资格。A.风险较高、流动性较弱B.风险较高、流动性较强C.风险较低、流动性较强D.风险较低、流动性较弱【答案】 C15、证券公司流动性风险管理应遵循的原则中不包括（ ）。A.审慎性B.全面性C.预见性D.独立性【答案】 D16、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款社会保险费用支付法定补偿金利润分配【答案】 A18、根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B19、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】 D20、申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A21、当利率看跌时，可以()A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、非公开发行的公司债券仅限于在（ ）范围内转让?A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】 C23、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B26、根据标准化债权类资产认定规则，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV【答案】 D27、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B28、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（ ）。?A.独立性B.契约性C.确定性D.营利性【答案】 A29、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为3年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会【答案】 C30、证券投资者保护基金的来源有()。A.B.C.D.【答案】 C31、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明D.合伙人以知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估【答案】 B32、(2019年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】 B33、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 D34、关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C35、按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B36、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下