2021-2022年度吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、基金信息披露的内容不包括()。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】 C2、（2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】 A3、(2016年)（）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A.资产配置教育B.投资决策教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 B4、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A.3B.4C.5D.6【答案】 D5、负责基金销售的管理人员应取得（ ）。A.基金投资管理资格B.基金销售业务资格C.基金从业资格D.基金销售管理资格【答案】 C6、中国证券投资基金业协会正式成立于2012年6月6日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于（ ）。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】 B7、基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（ ）。A.投资和交易岗位要设置分离B.不同基金资产独立运作C.交易和清算岗位可以兼职D.基金资产和公司资产独立运作【答案】 C8、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（）。A.基金托管协议草案B.基金合同草案C.发行公告D.招募说明书草案【答案】 C9、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）A.调查取证B.检查C.行政处罚D.稽核【答案】 B10、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 A11、（ ），中国证监会正式发布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法，公募基金管理业由此进入全球投资时代。A.2007年7月B.2007年8月C.2008年7月D.2008年8月【答案】 A12、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】 B13、（2016年真题）下列基金种类中，具有最低风险的是（ ）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B14、下列不属于道德特征的是（ ）。A.道德具有差异性B.道德具有继承性C.道德具有约束性D.道德具有抽象性【答案】 D15、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是( )。 A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】 A16、某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下表述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A17、下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（ ）。A.基金的募集符合证券投资基金法规定B.基金合同期限为3年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人【答案】 B18、申赎型场内货币市场基金交易规则，下列表述错误的。（ ）A.计息规则：T日申购，当日享受收益B.计息规则：T日赎回，不享受当日收益C.交易规则：T日申购的份额，T1日可取D.T日赎回后T日资金可用，T2日可取【答案】 D19、下列关于资产管理行业的表述错误的是( )。 A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【答案】 C20、在线特定对象确定程序包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A.投资活动所受到的限制和约束少B.对投资者的投资能力有一定的要求C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售【答案】 C22、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ）。A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述【答案】 D23、通过所持有股票的（ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。A.投资风格B.股票性质C.投资市场D.股票市值【答案】 D24、关于操作风险的表述，以下错误的是（ ）。A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险【答案】 D25、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.1%D.7%【答案】 B26、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别【答案】 A27、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】 D28、公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的()原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C29、（2016年真题）当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 B30、QDII基金的禁止投资行为包括（）。A.购买不动产B.借入除应付赎回清算等临时用途以外的现金C.参与未持有基础资产的卖空交易D.以上都是【答案】 D31、下列属于内部风险的是（）。A.法律法规B.经济C.文化D.决策失误【答案】 D32、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金【答案】 D33、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A34、下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式【答案】 D35、（ ）不属于我国基金销售机构的销售策略。A.产品策略B.价格策略C.投资策略D.促销策略【答案】 C36、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。A.资金拨付确认函B.股票C.受益凭证D.债务凭证【答案】 C37、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A38、2014年，中国证监会颁布了私募投资基金监督管理暂行办法，对其（）进行了明确。A.B.、C.、D.、【答案】 B39、我国最早的货币市场基金成立于（）。A.2000年B.2001年C.2002年D.2003年【答案】