2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】 B2、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（ ）。A.限制在基金销售机构内部使用B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 A3、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】 A4、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金投资的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人【答案】 C5、（2017年真题）下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则不包括（）。A.自愿B.公平C.公开D.诚实信用【答案】 C7、基金管理公司需要在每年结束后（ ）日内，披露基金年度报告。A.90B.30C.60D.120【答案】 A8、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】 B9、（2017年真题）某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.净值公告【答案】 A10、开放式基金的认购采取（ ）的方式。A.份额认购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购【答案】 B11、分开募集的分级基金，（）单笔认购申购金额不得低于5万元。A.母份额B.A类份额C.B类份额D.以上都是【答案】 C12、（2016年真题）下列哪一项不属于基金客户服务的流程?（ ）A.基金的登记注册B.基金的服务宣传与推介C.基金的投资跟踪与评价D.基金客户档案管理与保密【答案】 A13、投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人【答案】 B14、（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】 A15、(2016年)对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值（ ）以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。A.10；30B.20；30C.10；50D.20；50【答案】 D16、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A17、下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】 D18、(2016年)ETF本质是一种（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金【答案】 D19、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。A.投资人递交申购申请，申购成立B.基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】 C20、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。 A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月【答案】 B21、基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ）A.基金主要投资方向和类别B.基金合同、招募说明书C.基金代销协议D.公司章程或者合伙协议【答案】 C22、（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.准确性原则【答案】 B23、基金管理公司投资管理人员，不包括（）。A.公司投资决策委员会成员B.公司交易员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】 B24、现金替代证券的计算中，下列不属于证券最新价格的确定原则的是（）。A.该证券正常交易时，采用最新成交价B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价【答案】 D25、(2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B26、关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户【答案】 C27、（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.30B.50C.80D.90【答案】 C28、(2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。A.诚实守信B.专业审慎C.大客户利益优先D.守法合规【答案】 C29、下列属于中台部门的是（）。 A.清算部B.信息技术部C.监察稽核部D.以上选项都正确【答案】 C30、（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则D.公正性原则【答案】 A31、2016年以来，机构投资者不以（）为主要投资对象。A.货币市场基金B.债券型基金C.能获取绝对回报的混合型基金D.股票型基金【答案】 D32、关于投资者教育的表述中，以下说法正确的是（ ）A.投资者教育工作与投资者咨询业务基本相同B.因监管目标、投资者成熟度和可使用的资源不同，投资者教育并没有一个固定的模式C.证券经营机构的投资者教育工作主要集中在销售和投资者服务环节，并不需要纳入所有的业务环节中D.开展投资者教育工作是对市场参与者监管工作的替代【答案】 B33、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资理念不同【答案】 C34、（）是指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。A.主动管理被动型FOFB.主动管理主动型FOFC.被动管理被动型FOFD.被动管理主动型FOF【答案】 B35、对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。A.基金销售适用性监管B.基金销售合法性监管C.对基金宣传推介材料的监管D.对基金销售费用的监管【答案】 B36、下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。A.指数基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金【答案】 C37、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（ ）。 A.基金的投资范围、投资策略和投资限制B.基金的运作方式C.基金收益预测D.基金的出资方式、数额和认缴期限【答案】 C38、证券交易所依法拥有对（）的职责。A.基金份额上市交易监管B.基金投资行为监管C.基金市场的自律管理D.以上都是【答案】 D39、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）.A.完整性原则B.规范性原则C.及时性原则D.真实性原则【答案】 D40、(2017年)关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（ ）。A.不同基金可以共用名册登记B.应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】 B41、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。A.基金份额持有人大会由基金监管机构召集B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开D.每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权【答案】 B42、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。A.对证券市场有系统性影响的信息B.对于证券价格有明确影响的信息