2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案一单选题(共60题)1、我国基金管理人的主要职责不包括（ ）。A.办理基金备案手续B.依法募集基金C.召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 D2、我国混合型基金的投资对象不包括（ ）。A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生品【答案】 D3、（2016年真题）广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C4、(2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程【答案】 C5、基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，体现了其内部控制中（）的重要性。A.信息沟通B.内部监控C.控制活动D.控制环境【答案】 A6、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】 B7、基金注册登记机构的主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、以下关于开放式基金份额登记的说法正确的是（ ）。A.是由基金管理人设立和维护B.是确认基金托管人所托管的基金份额的事实的行为C.具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力D.是保障基金份额管理人合法权益的重要环节【答案】 C9、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.5C.3D.10【答案】 C10、(2016年)基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D11、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（ ）提取一定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润【答案】 A12、（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】 C13、（ ）是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.投资产品教育B.资产配置教育C.投资者权益保护D.投资决策教育【答案】 C14、债券是一种（）凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受益【答案】 B15、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。A.上市开放式基金（LOF）B.封闭式基金C.交易型开放式指数基金（ETF）D.所有的开放式基金【答案】 D16、基金销售机构的准入条件不包括（ ）。A.财务状良好，运作规范稳定B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C.制定了完善的资金清算流程D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度【答案】 B17、1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。A.投资公司法和投资顾问法B.投资顾问法和股份有限公司法C.股份有限公司法和证券法D.证券法和投资公司法【答案】 A18、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系【答案】 B19、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】 B20、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（）。A.期限不同B.交易场所不同C.基金营运依据不同D.价格形成方式不同【答案】 C21、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为05，赎回费用的25归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003元，下列结果正确的是（ ）。A.赎回费用为100元B.投资者可得到净赎回金额为19959.7元C.赎回总金额为20035元D.归入基金资产的赎回费收入为25元【答案】 B22、关于基金宣传推介材料，下列合规的是（ ）。A.转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容B.承诺保底或本金不受损失C.登载基金管理人管理的其他基金的过往业绩D.预测基金业绩【答案】 C23、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所垢病，这说明了道德与 法律（ ）。A.调整范围不同B.表现形式不同C.内容结构不同D.调整手段不同【答案】 A24、基金销售渠道审慎调查包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.10%C.5%D.15%【答案】 C26、（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.政府B.非金融机构C.居民D.金融机构【答案】 C27、某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】 C28、基金信息披露义务人不包括（ ）。A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人【答案】 B29、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策D.目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入【答案】 D30、基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.向投资者承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】 C31、中国证券投资基金业协会的会员种类有()A.普通会员、专业会员、特别会员B.普通会员、联席会员、特别会员C.联席会员、专业会员、特别会员D.普通会员、联席会员、专业会员【答案】 B32、以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。 A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品【答案】 D33、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金的波动性相对股票基金通常较小C.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者D.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具【答案】 C34、下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是()。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【答案】 A35、广义的资本市场不包括（）。A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B36、根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。A.6B.5C.3D.1【答案】 C37、证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括（ ）。A.规范性B.持续性C.专业性D.综合性【答案】 D38、关于ETF和LOF区别的表述，错误的是（ ）。A.对申购和赎回的限制不同B.二级市场的净值报价频率相同C.申购、赎回的标的不同D.申购、赎回的场所不同【答案】 B39、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）