2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（）。A.目的一致B.内容交叉C.表现形式相同D.相互促进【答案】 C2、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金不具有独立法人地位B.基金股东大会是基金的最高权力机构C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件【答案】 A3、（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 A4、以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（ ）。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】 A5、股权类金融资产以各类（）为主A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 B6、证券投资基金法规定，基金管理人由依法设立的（）或合伙企业担任。A.公司B.社团法人C.行政法人D.以上都不是【答案】 A7、关于基金年度报告，不正确的是（）。A.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现B.在年度报告的扉页需作出投资风险提示C.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计D.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上【答案】 D8、基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D9、基金销售机构的职责规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 B10、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（ ）。A.每万份基金总收益B.每万份基金净收益C.5日年化收益率D.每千份基金净收益【答案】 B11、(2016年)以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D12、基金上市交易公告书披露的事项不包括()A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数【答案】 A13、以下不属于基金销售机构的是（）。A.商业银行B.证券公司C.中国结算公司D.证券投资咨询机构【答案】 C14、（2016年真题）下列属于基金合同所包含的重要信息的是（? ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、（2021年真题）只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（ ）。A.信托B.私募基金C.公募基金D.存单【答案】 C16、（2016年真题）当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利?（ ）A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议B.对公司运作中存在的问题进行善后工作C.监督整改措施的指定和落实D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告【答案】 B17、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】 C18、（2017年真题）某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（ ）。A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库【答案】 C19、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券【答案】 C20、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 B21、（）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，将自身的利益妥善置于投资人利益之下，不得与投资人利益发生冲突。A.忠诚义务B.诚信义务C.公开义务D.专业义务【答案】 A22、(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限C.公正客观的检查并提出处理建议D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作【答案】 C23、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金的波动性相对股票基金通常较小C.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者D.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具【答案】 C24、保本基金于20世纪80年代中期起源于()。A.美国B.英国C.德国D.加拿大【答案】 A25、（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A.持证上岗B.持续学习C.合理就业D.专业审慎【答案】 A26、基金管理人合规管理旨在（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 D28、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）日的申购、赎回清单中公告。A.T+2B.T-1C.TD.T+1【答案】 D29、关于内部控制制度，以下说法错误的是（ ）。A.内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开B.业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的规定C.部门规章的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾D.内部控制大纲是基本管理制度的纲要和总揽【答案】 B30、在基金管理公司的各项内部控制制度中，下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（ ）。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】 D31、市场细分是指根据（ ）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。A.客户不同的需求特征B.市场的不同特点C.客户所处地域差别D.市场的供求状况【答案】 A32、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D33、世界上（ ）被看作是最早的基金。A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金C.1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金【答案】 C34、下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介【答案】 C35、(2016年)关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】 C36、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（）。A.9:0011:00；13：0015:00B.9:3011:30；13：3015:30C.9:0011:00；13：3015:30D.9:3011:30；13：0015:00【答案】 D37、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（