2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（）。A.提议召开临时股东大会B.检查公司的财务C.列席董事会会议D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D2、根据法律形式不同，可以将基金分为（ ）。A.公司型基金和契约型基金B.封闭式基金和开放式基金C.增长型基金和收入型基金D.股票基金、债券基金和货币市场基金【答案】 A3、基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。A.产品设计B.投资管理C.销售环节D.风险控制【答案】 C4、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D5、境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括（ ）A.加盖单位公章的营业执照复印件B.法定代表人授权委托书C.银行交收账户的开户证明原件D.加盖单位公章的机构章程复印件【答案】 D6、（2016年真题）申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、(2016年)我国市场上的债券基金类型通常不包括（ ）。A.标准债券型基金B.普通债券型基金C.可转债基金D.金融债券基金【答案】 D9、（2017年真题）下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（ ）。A.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元B.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元C.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元D.王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元【答案】 D10、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C11、基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D12、开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所（）。A.交易日B.股利发放日C.结算日D.登记日【答案】 A13、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。A.系列基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】 A14、基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 B15、（2020年真题）以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）。A.公司内部要有清晰的责任制和问责制B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动， 其考核与公司经营业绩指标挂钩【答案】 D16、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定召集基金份额持有人大会B.按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户C.办理基金备案手续D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】 B17、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金售后服务【答案】 A18、（2016年真题）基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金【答案】 A20、基金份额持有人享有的权利有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。A.15B.3C.2D.1【答案】 C22、（2017年真题）关于中华人民共和国证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】 D23、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】 C24、(2017年)下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、下列机构属于基金自律组织的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括（ ）A.加盖单位公章的营业执照复印件B.法定代表人授权委托书C.银行交收账户的开户证明原件D.加盖单位公章的机构章程复印件【答案】 D27、(2016年)以下关于监事会的说法错误的是（）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A28、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。 A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D29、（2016年真题）关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（ ）。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人分别负责投资运作和基金资产的保管C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 C30、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信【答案】 B31、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金资产。A.0.5；30B.0.5；50C.1；30D.1；90【答案】 B32、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。 A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C33、下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.岗前职业道德教育【答案】 D34、（）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 D35、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 B36、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）A.I、II、B.II、IVC.I、D.、IV【答案】 A37、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的（）的人员应取得基金销售业务资格。A.商业银行