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备考2024广东省期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、首席风险官作为期货公司的高级管理人员主要负责()。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行【答案】 A2、期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是( )。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】 D3、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。A.不能通过B.可以通过C.可以通过,但必须补充一些材料D.不能确定,应当交由审核委员会集体讨论【答案】 A4、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护( )的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B5、相互买卖并不持有的证券,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】 C6、期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行( )管理。 A.集中统一B.自律C.统一D.集中【答案】 B7、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约,了结期货交易的行为是指( )。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易【答案】 A8、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和()的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.中国人民银行【答案】 B9、经营机构应当制作产品或服务(),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】 C10、全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 C11、期货公司变更法定代表人的,应当向( )提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】 B12、期货公司应当对客户进行( )审核。 A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C13、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经( )批准。 A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货业协会D.理事会【答案】 B14、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括( )。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D15、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当(),全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险。A.勤勉尽责,审慎履职B.诚实信用,勤勉尽责C.公平对待,审慎履职D.以上都不对【答案】 A16、首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】 C17、公民、法人或者其他组织提出的查询申请,符合条件,材料齐备的,中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起( )个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案】 B18、期货交易所会员的保证金不足,且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。A.期货公司B.该会员C.期货公司和客户共同承担D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】 B19、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B20、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为()A.A1(含风险承受能力最低类别)、A2、A3、A4、A5B.B1(含风险承受能力最低类别)、B2、B3、B4、B5C.C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5D.D1(含风险承受能力最低类别)、D2、D3、D4、D5【答案】 C21、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示,其净资本为6000万元,中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时,发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提300万元;第二,公司未准备计提预计负债,按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的股东净资本为( )万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C22、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2009年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准 ( ) A.不受影响,应当予以批准B.受影响,应当不予批准C.受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制【答案】 A23、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是( )。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说明书由期货公司自行制定D.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书【答案】 C24、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。A.2B.3C.4D.6【答案】 B25、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过( )进行查询。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心【答案】 B26、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前()个月的期货公司风险监管报表。A.1B.2C.3D.6【答案】 D27、A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受()的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司【答案】 A28、期货公司开展期货投资咨询业务应()了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A29、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是王某依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,王某不宜进一步调查,王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,王某违反了期货公司首席风险官管理规定(试行)的第()条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C30、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】 B31、根据期货交易管理条例,依法负责对期货保证金安全实施监控的是().A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 A32、证券公司为期货公司提供中间介绍业务,中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A.3B.5C.10D.20【答案】 D33、期货公司应当按照( )的规定确认预计负债。 A.企业会计准则B.期货交易管理条例C.期货交易所管理办法D.期货经纪公司管理办法【答案】 A34、首席风险官向( )负责。 A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证券监督管理委员会【答案】 C35、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A36、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金( ) A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】 B37、被免职的首席风险官可以向
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