2024年度黑龙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、有关现金流量表述不正确的有（ ）。A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】 A2、下列不属于私募股权投资的战略形式的是（ ）。A.成长权益B.并购投资C.价值投资D.危机投资【答案】 C3、在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。A.衰退期B.初创期C.成长期D.成熟期【答案】 C4、证券监管目标和原则是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】 D5、关于基金收益分配的说法中，不正确的是（ ）。A.封闭式基金当年利润应首先当年的分配，然后弥补上一年的亏损B.开放式基金需在合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C.开放式基金分红主要有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种形式D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配【答案】 A6、我国基金资产估值的责任人是（ ）A.基金托管人B.基金管理人C.中国证券监督管理委员会D.会计师事务所【答案】 B7、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是（ ）A.汇率变动B.股票停牌C.企业投资项目失败D.公司因违规经营被处罚【答案】 A8、关于风险和收益关系的说法，错误的是（ ）。 A.企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债B.企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价C.企业债收益率高于同期限、同息票率的国债D.企业债的风险高预期收益低【答案】 D9、通过对（ ）和（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额表动情况；基金盈利能力【答案】 A10、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C11、按照实物商品种类的不同，商品期货不包括（ ）。A.能源期货B.农产品期货C.金属期货D.化工期货【答案】 D12、以下交易采用净额结算方式的是()A.股票买卖B.私募债券转让C.大宗交易D.跨境 ETF 申购【答案】 A13、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（ ）A.见券付款B.券款对付C.纯券过户D.见款付券【答案】 B14、些债券和债券的衍生品种具有提前赎回的风险，以下没有这个风险的投资品种是（ ）A.可转换债券B.可赎回债券C.大多数MBSD.国债期货【答案】 D15、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手结算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式；净额交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】 A16、在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（ ）结清的。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割【答案】 A17、()是一种最简单的衍生品合约。A.远期合约B.互换合约C.期货合约D.期权合约【答案】 A18、下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。A.资本市场线是CAPM的核心B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系C.证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系D.证券市场线为每一个风险资产进行定价【答案】 A19、上证50指数期货的合约乘数为每个指数点300元，某投资者卖出了10张上证50指数期货合约，保证金比例为20%,当上证50指数期贷合约的价格为2500点时，他所需要的保证金为（ ）A.15万元B.75万元C.150万元D.750万元【答案】 C20、夏普比率是用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。A.部分收益B.超额收益C.绝对收益D.相对收益【答案】 B21、一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率()。A.无法判断B.较低C.没有差异D.较高【答案】 B22、到期收益率，在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈（）。A.同方向增减B.反方向增减C.先增后减D.先减后增【答案】 B23、下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A.基金管理费B.基金托管费C.基金合同生效前的验资费D.基金合同生效后的信息披露费用【答案】 C24、基金管理公司最核心的业务是（）。A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】 C25、（），中国金融期货交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】 A26、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（）控制在一定范围内。A.投资风险B.投资成本C.交易成本D.跟踪误差【答案】 D27、股权投资的风险更大，要求更（ ）的风险溢价，其收益应该（ ）于债权投资的收益。A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】 C28、均值方差法，是由（ ）于1952年提出的风险度量模型。A.哈里 马可维茨B.威廉 夏普C.尤金 法玛D.菲尔普斯【答案】 A29、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】 D30、债券的远期交易从成交日到结算日的期限由双方确定，但最长时间不得超过（ ）A.30天B.180天C.365天D.90天【答案】 C31、下列哪项不是影响期权价格的因素（）。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】 D32、不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的（）。A.同方向增减B.反方向增减C.先增后减D.先减后增【答案】 A33、关于投资政策说明书的内容和作用，下列说法中，不正确的是（ ）。A.制定投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制、业绩比较基准等C.投资政策说明书在制定之后便不再改动和变化D.为投资者制定了投资政策说明书后，投资管理人可以根据投资政策说明书为投资者选择合适的资产组合，进行资产配置【答案】 C34、关于买卖价差，以下表述错误的是（）A.一般而言，成熟市场的股票比新兴市场的股票流动性好，买卖价差一般较低B.买卖价差主要由股票的流动性决定C.买卖价差是一项显性的交易成本D.大盘蓝筹股流动性好，买卖价差小【答案】 C35、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是（ ）A.债券承销商B.债券代理商C.债券市场D.债券基金管理人【答案】 A36、A基金的最大回撤为40%，投资期限为2015年一整年，B基金的最大回撤为20%，投资期限为2015年6月至12月，根据以上信息，从投资者的角度判断A基金和B基金的优劣，以下表述正确的是（）A.A基金优于B基金B.B基金优于A基金C.根据题干信息无法作出判断D.A基金与B基金下行风险相似【答案】 A37、用复利法计算第n期末终值的计算公式为（）。A.FV=PVx（l+ixn）B.PV=FVx（l+ixn）C.PV=FVx（1+i）nD.FV=PVx（1+i）n【答案】 D38、基金业评价需要考虑的因素不包括（ ）。A.基金管理规模B.时间区间C.业绩比较基准D.综合考虑风险收益【答案】 C39、关于货市市场工具，以表述正确是（）。A.一般是低流动性高风险的证券B.剩余期限超过397天C.主要是个人投资者交易买卖D.包括银行定期存款（一年以内）【答案】 D40、年月日，某基金公告利润分配，每10股配02元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该10000份，未进行除息时份额净值为1222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000