2024年度湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是单位时间收益率的（ ）。A.方差B.离差率C.期望D.标准差【答案】 D2、关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（）A.现金分红的投资者在获得现金分红时，其基金份额并没有变化，但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化B.基金分红会造成大量的现金流出基金资产，而基金分拆却不会C.基金分红不需要严格的时机选择，而基金分拆则需要进行时机选择D.基金分红有时需要部分基金资产，而基金分拆却不需要【答案】 C3、影响净资产收益率的指标不包括( )。 A.总资产周转率B.销售利润率C.资产收益率D.流动比率【答案】 D4、2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为（）元。A.200B.100C.210D.105【答案】 B5、下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（）。A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】 A6、我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A.0.50B.1.00C.1.50D.2.00【答案】 C7、债权人获得的年利率为28，若实际利率为14，则通货膨胀率为（）。A.-1.4B.2C.1.4D.4.2【答案】 C8、()是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】 B9、国债收益率曲线是反应（）的有效途径。A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益【答案】 A10、（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。A.融资B.融券C.买断D.回购【答案】 A11、()是指货币随着时间的推移而发生的增值。A.货币时间价值B.货币溢价C.货币价值D.货币乘数【答案】 A12、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是()A.在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的B.在现实中，被动投资和主动投资是完全对立的，不存在介于二者之间的投资策略C.被动投资者认为除了靠一时的运气之外，系统性的跑赢市场是不可能的D.在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益【答案】 C13、投资部根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析，属于基金公司投资交易的（）环节。A.形成投资策略B.构建投资组合C.绩效评估与组合调整D.执行交易指令【答案】 A14、下列不属于货币政策的工具的是（）。A.公开市场操作B.通货膨胀的抑制C.利率水平的调节D.存款准备金的调节【答案】 B15、常见的算法交易策略不包括（）。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.简单成本平均法【答案】 D16、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】 D17、（ ）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理层收购B.杠杆收购C.合并收购D.发起收购【答案】 A18、下列关于远期合约的表述错误的是（ ）。A.与期货合约相比更灵活B.远期合约没有固定的、集中的交易场所C.远期合约履约有保证D.远期合约的违约风险比较高【答案】 C19、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）A.反转收益曲线B.水平收益曲线C.下降收益曲线D.正收益曲线【答案】 D20、关于所有者权益的表述,正确的是（）A.、B.C.、D.、【答案】 A21、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序【答案】 A22、关于投资者收益要求，以下表述错误的是（ ）。A.一些客户为了获得高收益率必须承担高风险，投资经理必须提醒客户投资的下行风险B.对于长期投资者而言，更应该关注的是名义收益率，因为名义收益率包含了通货膨胀的因素C.不同投资者通常对于收益的要求存在差异D.投资经理必须在合法合规前提下尽力满足投资者的收益要求【答案】 B23、复核无误的基金份额净值，甶（ ）对外公布。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】 D24、一个拥有100%权益资本的公司被称为()。A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】 B25、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（ ）。A.操作风险B.购买力风险C.市场风险D.流动性风险【答案】 D26、全球另类投资调查咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.布里奇沃特投资公司【答案】 A27、关于财务报表，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、以下指数中不属于国内股票价格指数的是（）。A.上证180指数B.金融时报股价指数C.沪深300指数D.深证综合股票价格指数【答案】 B29、下列费用不列入基金费用的有（）。A.基金份额持有人大会费用B.基金合同生效前的相关费用C.销售服务费D.基金管理人的管理费【答案】 B30、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区间资产回报率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】 A31、沪深300指数编制的方法为（ ）A.几何平均法B.派式加权法C.算数平均法D.成交额加权法【答案】 B32、为防范债券回购风险可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 D33、基金会计的核算主体为（）A.企业B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】 C34、下列关于期货市场的论述中，正确的是（ ）A.期货交易是”零和游戏因此期货市场不具有经济功能B.由于期货价格变动剧烈，因此期货市场损害了金融体系抵御风险的能力C.期货价格经常非理性波动，因此期货市场扰乱了现货市场的运行D.期货市场并不能消除风险，只是将风险在不同投资者之间进行转移【答案】 D35、对于优先股交易的登记过户费，上海市场和深圳市场均按照普通股下调（ ）向（ ）收取。A.20%；卖方投资者B.10%；卖方投资者C.10%；买卖双方投资者D.20%；买卖双方投资者【答案】 D36、私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。A.欧美B.东亚C.北美D.南美【答案】 A37、在下列哪种市场中，证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息？（ ）A.无效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.强有效市场【答案】 C38、（）是指发行主体为了满足流动资金的需求所发行的期限为2天到270天的、可流通转让的债务工具。A.商业票据B.银行承兑票据C.大额可转让定期存单D.同业存单【答案】 A39、下列政府债券的说法，错误的是()。A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C40、如果某债券基金的久期是3年，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（ ）,当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（ ）A.减少3%,减少3%B.减少3%,增加3%C.增加3%,减少3%D.增加3%,增加3%【答案】 C41、在垃圾债券中，（）债券是由重大重组如杠杆收购组合的公司发行的债券。A.20B.25C.30D.50【答案】 D42、私募股权投资是指对（）的投资。A.未上市公司B.上市公司C.公开募集股票D.私募股票【答案】 A43、甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元