2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（ ）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.国务院【答案】 C2、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。A.北京市第八中学B.和兴实业有限公司C.某无国籍人D.红十字会【答案】 C3、下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（ ）。A.弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利、提取法定公积金、提取任意公积金B.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利C.提取法定公积金、弥补公司以前年度亏损、提取任意公积金、向股东分配权利D.弥补公司以前年度亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、向股东分配股利【答案】 D4、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】 B5、（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）【答案】 C8、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 D9、(2019年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（ ）安排。A.B.C.D.【答案】 C11、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 C12、投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。A.1B.4C.2D.5【答案】 C13、标准化债权类资产应当同时满足的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、股份有限公司的股东大会分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B17、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、（2016年真题）下列属于董事会职权的是（）。A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】 D19、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（ ）。A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问【答案】 A21、下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为3000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C22、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】 B23、根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的标准化债权类资产认定规则，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.B.C.D.【答案】 D25、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】 D26、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.【答案】 A27、(2019年真题)根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构B.具有丰富投资经验的个人投资者C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】 B28、期货交易所的会员不包括（ ）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员【答案】 D29、（2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）I发生资产管理合同约定的应当终止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 A30、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B32、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】 C33、资产支持证券者享有的权利为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、根据证券公司柜台的交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D36、(2019年真题)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购【答案】 B37、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。A.非上市公司，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】 C38、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 D39、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。A.、