2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】 D2、（ ）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】 D3、金融期权的四个基本功能不包括（ ）。A.套期保值B.价格发现C.投机D.消除风险【答案】 D4、证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。A.I、B.I、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 A5、证券市场融资活动是指资金盈余单位和（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.个人投资者B.赤字单位C.证券投资单位D.证券公司【答案】 B6、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】 B7、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是A.不得不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露B.不得利用私募基金财产或者职务之便为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送C.不得从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动D.可以使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产【答案】 D10、为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（ ）制定基金使用方案。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券投资者保护基金公司D.证券交易所【答案】 C11、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60B.65C.70D.75【答案】 C12、下列与行业分析有关的说法中，错误的是（ ）。A.行业和区域分析是宏观经济层次的分析B.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响C.行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象D.上市公司在一定程度上又受区域经济的影响【答案】 A13、（2019年真题）下列关于金融债券的说法，错误的是（ ）。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】 D14、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】 D16、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.B.C.D.【答案】 C17、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门【答案】 B18、证券市场有效性的要求主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、下列关于债券收益率，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（ ）。A.公众手中是否保留部分存款B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零C.是否考虑超额准备金影响D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】 D21、下列关于股利政策的叙述正确的有( )。股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入A. B. . . C. . D. . 【答案】 B22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 C23、以下关于多层次资本市场的意义表述错误的是（ ）A.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型B.有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资，提升服务实体经济的能力C.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】 C24、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】 C25、基金一般反映的是（ ）关系。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.借贷关系【答案】 C26、根据债券券面形态可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 C27、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构【答案】 D28、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29、（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】 C30、间接融资的特点不包括（ ）。A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】 D31、上海证券交易所规定，属于（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.B.C.D.【答案】 C32、（ ）是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。A.不确定性B.或然性C.相对性D.突发性【答案】 A33、风险识别的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】 B35、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36、下列关于国际债券的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、地方政府一般债券的期限为（ ）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】 C38、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】 C39、（ ）可以管理系统性风险和非系统性风险。A.风险转业B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】 D40、以下不属于创新型货币政策工具的是（ ）。A.短期流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】 D41、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。A.B.C.D.【答案】 A42、为流动性相对差一些的证券