2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】 D2、证券市场投资者是指（ ）的主体。A.B.C.D.【答案】 D3、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C4、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】 B5、（2021年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、下列关于限价委托的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 C7、伦敦证券交易所按照层次的不同，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A8、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果【答案】 B9、国家股的资金来源有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、储蓄式国债与记账式国债的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市的规定的说法，错误的是（ ）。A.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据B.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行人依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算D.发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更【答案】 A12、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C13、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（ ）。A.短期债券和中长期附息债券均按照全年365天计算累计利息B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月30天计算两种【答案】 A14、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素是（）A.宏观经济B.行业或区域竞争结构C.市场波动D.股利政策【答案】 D15、证券市场投资者以取得（ ）为目的购买并持有有价证券。A.B.C.D.【答案】 A16、证券市场的基本功能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】 D18、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转【答案】 D19、资产流动性风险又称为（ ），是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.市场流动性风险B.市场风险C.利率风险D.信用风险【答案】 A20、下列不属于流动性风险的是（ ）。A.融资流动性风险B.市场流动性风险C.资产流动性风险D.市场风险【答案】 D21、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共11236元，市场利率为6，两年前A向B借了（ ）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】 B22、下列说法中错误的是（ ）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】 D23、（2021年真题）关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】 A25、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、影响金融市场的主要因素不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、证券交易所的组织形式主要有()A.、B.、C.、 、D.、 、【答案】 B28、证券公司分类结果主要供（ ）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会【答案】 C29、技术分析法主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、以下对证券投资者描述错误的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】 A31、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、（2018年真题）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、股票发行监管制度包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、（2018年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.B.C.D.【答案】 C35、按照基金的（ ）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】 C36、做市商交易制度的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、下列全球金融体系参与者中不包含在其他金融公司的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.80B.85C.90D.95【答案】 D39、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【答案】 D40、下列关于交易结算的说法中，错误的是（ ）。A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果【答案】 D41、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.B.C.D.【答案】 D42、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（ ）。A.I、B.I、