2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案十一单选题(共60题)1、（2019年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（ ）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、以下（ ）类股东及其行动人持股超过5的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】 B3、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】 A4、金融期权的基本功能包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、国外主要股票市场的股票价格指数有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（ ）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 C7、证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、目前，财政部代理发行地方政府债采取（ ）的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、常见的直接融资方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进人“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】 D13、推进新股市场化发行机制内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（ ）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性【答案】 C15、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Vega值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Delta值为正【答案】 D16、按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（ ）。A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司B.沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现C.沪深300指数由沪、深证券交易所于2005年4月8日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数D.沪深300指数以“点”为单位，精确到小数点后2位【答案】 D18、中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。A.B.C.D.【答案】 D19、1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( )A.记账式国债B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债D.特别国债【答案】 C20、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度【答案】 D21、为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（ ）。A.中国证监会B.中央银行C.基金业协会D.证券交易所【答案】 A22、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 B23、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。上证180指数上证综合指数B股指数债券指数A. B. C. . D. . . 【答案】 D24、区域性市场投资者可以是下列哪些？()A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、（2019年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、金融期货的交易方式特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、人民币普通股票账户又称为（）A.基金账户B.B股账户C.人民币特种股票账户D.A股账户【答案】 D28、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。A.B.C.D.【答案】 A29、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣、萧条、衰退、复苏B.繁荣、衰退、萧条、复苏C.复苏、繁荣、萧条、衰退D.萧条、繁荣、衰退、复苏【答案】 B30、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 C31、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日【答案】 A32、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】 B33、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C34、下列关于开放式基金申购、 赎回概念的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、下面属于风险管理的方法是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、现代意义上的公司治理可理解为关于（）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等）之间的关系。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（ ）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】 B38、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】 C39、合格境外机构投资者可以参与（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。.中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、金融衍生工具可以按照（ ）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基础工具种类B.自身交易方式C.产品形态D.交易场所【答案】 C42、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金【答案】 A43、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、人民币普通股票账户又称为（）A.基金账户B.B股账户C.