2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【答案】 C2、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（ ）A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D5、下列属于经济指标中的滞后性指标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、下列关于债券收益率，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】 A8、（2020年真题）当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）。A.220万元B.240万元C.200万元D.180万元【答案】 C10、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）A.B.C.D.【答案】 A11、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】 B13、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】 B14、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】 C16、在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（ ）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。?A.2B.3C.5D.8【答案】 B17、根据证券公司合规管理试行规定，证券公司合规总监的职责包括（ ）。A.I、B.I、IVC.I、D.、【答案】 A18、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】 A19、下列关于金融期权的定义，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A20、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、下列关于债券评级的说法，错误的是（ ）。A.国内评级机构还没有统一的准入标准B.债券信用评级大多是对企业债券信用评级C.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级D.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级【答案】 D22、证券投资基金的技术风险可能来自( )。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D23、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.原中国银监会D.中央银行【答案】 D26、（2018年真题）能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】 A28、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】 B29、构成我国信用债市场主体的有（）。A.B.C.D.【答案】 A30、关于金融互换交易，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、以下关于上海证券交易所科创板股票上市规则的说法中，错误的是（ ）。A.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，应当经中国证监会审核B.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，由中国证监会作出同意注册决定C.发行人应当与上交所签订发行协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项D.发行人申请股票首次发行上市的，应符合上海证券交易所科创板股票上市规则规定的上市条件【答案】 A32、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（ ）。A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例【答案】 C33、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（ ）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】 A34、通过（ ）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。 A.场外发行B.交易所发行C.网下发行D.证券交易所交易系统发行【答案】 D35、（2019年真题）我国金融衍生工具市场分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】 A38、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】 C39、从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、基金的主要当事人有（）。A.B.C.D.【答案】 D41、债券和股票的主要异同有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、根据证券法相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股.A.董事会B.股东大会C.监事会D.证监会【答案】 B43、按照交易工具，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】 A44、（ ）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构类投资者B.金融机构类投资者C.基金类投资者D.个人投资者【答案】 D45、证券服务机构包括（ ）等从事证券服务业务的机构。A.I、IIIB.、IIIC.I、D.、IV【答案】 A46、下列有