2024年度年福建省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列说法中，错误的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 D2、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。A.B.C.D.【答案】 D3、（2019年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（ ）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】 B4、（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券D.证券公司次级债务【答案】 B5、构成基金的要素有多种，因此可以依据（）的差异对基金进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】 D7、在基金运作中，（ ）居主导与核心位置。A.基金销售者B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C8、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场B.与宏观经济密切关联的市场C.无政府干预的市场D.清除时空障碍的全球一体化市场【答案】 C9、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）A.B.C.D.【答案】 B10、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B11、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】 D12、记账式国债的承销程序主要有（）阶段。A.、B.、 C.、D.、 【答案】 C13、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】 A14、下列（ ）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13：20B.11：30C.9：20D.14：50【答案】 C15、在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括( )。A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强【答案】 C16、沪深300指数的基点为( )。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】 A17、（2018年真题）股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】 A18、深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】 A19、（2021年真题）基金监管中，（?）是经营活动的出发点和价值归宿。A.基金监管机构B.基金监管目标C.基金监管手段D.基金监管行为【答案】 B20、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（ ）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.利率招标时，标位变动幅度为0.01C.国债承销团成员于招标日后3个工作日内缴纳发行款D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销【答案】 C21、下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（ ）A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放B.在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小C.我国证券公司发展的第二阶段，证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理D.我国证券公司发展的第四阶段，证券法颁布及第二次综合治理【答案】 D22、根据证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定，会计师事务所律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起（ ）个工作日内向中国证监会备案，并按规定报送相关材料。A.5B.7C.10D.15【答案】 C23、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】 B24、风险管理策略主要包括（ ）。A.B.C.、D.、【答案】 D25、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C26、资信评级机构和资产评估机构均属于（）机构。A.证券服务B.投资咨询C.资产管理D.证券代理【答案】 A27、（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C28、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】 A29、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。?A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D30、下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。A.B.C.D.【答案】 C31、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的可以向战略投资者配售股票。 A.1B.2C.3D.4【答案】 D33、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、股票发行的定价方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】 B37、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为MEIY，其中，E、I分别表示（ ）。 A.、B.、C. 、D.、【答案】 B38、下不属于企业的组织形式的是（ ）。A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制【答案】 A39、合格境外机构投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】 B40、企业债券募集资金可以用于（）。A.房地产买卖B.股票交易C.期货交易D.收购产权（股权）【答案】 D41、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C42、（ ）是最基础的金融衍生产品。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换【答案】 A43、结构化金融衍生产品分类错误的是（ ）。A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品