2024年度山西省证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、以下（）属于无国籍债券。A.欧洲债券B.武士债券C.外国债券D.扬基债券【答案】 A2、以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】 A3、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是(?)A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 C4、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 B5、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.B.C.D.【答案】 D6、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、（ ）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 A8、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是（ ）。A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力D.发行人规范运行【答案】 A10、国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 B12、根据中华人民共和国商业银行法中华人民共和国外资银行管理条例商业银行个人理财业务管理暂行办法规定，关于银行业金融机构的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 A14、企业债券募集资金可以用于（）。A.房地产买卖B.股票交易C.期货交易D.收购产权（股权）【答案】 D15、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快【答案】 C16、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、（2018年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。A.美国B.英国C.日本D.德国【答案】 A18、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】 D19、申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】 C20、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、目前，凭证式国债发行采用（ ）。A.公开招标方式B.承购包销方式C.竞争性招标方式D.代销方式【答案】 B22、以下不属于场外交易市场的是（ ）。A.券商柜台市场B.区域性股权市场C.全国中小企业股份转让系统D.私募基金市场【答案】 C23、在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30B.50C.70D.90【答案】 C24、下面对证券公司表述错误的是（ ）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】 C25、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】 B26、下列属于境内上市外资股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】 A27、证券投资基金收入的构成包括( )。A. . B. C. . D. . . 【答案】 B28、债券与股票的区别有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B29、因为债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地A.B.C.D.【答案】 A31、2020年7月10日，中国证监会发布公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），于2020年（ ）起开始执行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】 A32、下列属于证券交易所的特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（ ）。A.优先股股票B.政府债券C.出口信贷D.企业债券【答案】 C34、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 B35、交易者买入（），是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】 D36、关于“B股”，下列说法正确的是（ ）。A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B股”B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管D.境内居民与非居民之间可以进行“B股”协议转让【答案】 B37、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。A.定期存款利息率B.必要收益率C.无风险利率D.存款准备金率【答案】 B38、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】 B39、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、按基金的组织形式划分，可分为（ ）和（ ）。A.契约型基金；公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金【答案】 A41、M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。A.偏债基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】 D42、作为国际支付手段的外汇应具备（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D44、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.