2024年度山东省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( )A.13B.23C.30%D.50%【答案】 C2、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D3、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】 D4、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 B5、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】 A6、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款B.责令改正C.给予警告D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款【答案】 A7、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、（2016年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】 B10、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。 A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】 A11、证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、全国股转系统是经（ ）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】 C13、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（ ）措施。A.B.C.D.【答案】 D15、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约【答案】 B16、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C17、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询【答案】 A20、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天。A.10B.30C.60D.90【答案】 C21、下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（ ）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】 A22、下列关于公司分立的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、证券公司信息隔离墙制度指引对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款A.300万元以上600万元以下B.30万元以上300万元以下C.100万元以上600万元以下D.200万元以上2000万元以下【答案】 D25、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、合伙企业与公司的区别主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A28、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A29、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.3B.7C.15D.30【答案】 B31、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、 、【答案】 D33、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东（大）会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】 A34、根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B37、 保荐代表人出现以下（?）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、资产管理计划份额转让后，持有资产管