2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（ ）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】 D2、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所【答案】 C3、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、国际债券的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D5、以下属于我国场内市场的是（ ）。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】 B6、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。A.1B.2C.3D.4【答案】 B7、（ ）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。A.违约概率B.违约损失率C.违约风险暴露D.预期损失【答案】 B8、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和录音D.书面和电子【答案】 D9、中小企业板块的设计要点主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D10、关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、按照公司法的要求，股票应当载明下列（ ）事项。A.B.C.D.【答案】 D13、直接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 A14、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。A.证券账户B.B股账户C.资金账户D.基金账户【答案】 C16、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债D.收益债券【答案】 D17、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、推出中国第一只股票指数期货合约的是（）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】 A19、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D20、关于金融债券，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（ ）。A.利息收入B.投资收益C.其他收入D.管理收入【答案】 D22、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是( )。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】 B23、金融风险是指包括（ ）在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。A.政府机构B.非银行金融机构C.金融机构D.信托机构【答案】 C24、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】 B25、（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（）元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】 B26、在下列（ ）情形下，证券评级机构无须终止评级。A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的B.委托人不按约定支付评级费用的C.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的D.委托人同时委托多家证券评级机构对同一评级对象进行评级【答案】 D27、公开募集基金应当经（ ）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（ ）办理基金备案手续。A.中国证监会；中国证监会B.中国证券投资基金业协会；中国证监会C.中国证监会；中国证券投资基金业协会D.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会【答案】 A28、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。A.B.C.D.【答案】 D29、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D30、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B31、在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。A.B.C.D.【答案】 D32、某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股【答案】 D33、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、（2019年真题）根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、中国证券业协会的宗旨有（）。A.B.C.D.【答案】 D36、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、（2018年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】 C38、送股实质上是留存利润的（ ）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和资本化D.二次分配【答案】 C39、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括（ ）。A.资产收益B.资产管理C.参与重大决策D.选择管理者【答案】 B40、证券市场投资者以取得（ ）为目的购买并持有有价证券。A.B.C.D.【答案】 A41、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】 A42、我国公司法规定，股票发行价格（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）A.贴现债券B.附息金融债券C.政策性金融债券D.信用债券【答案】 B44、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产