2024年度陕西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库一单选题(共60题)1、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。A.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构B.获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构D.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构【答案】 A2、基金托管人主要履行的职责，不包括（ ）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金资金账户C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】 D3、以下对股权投资基金投资者性质的描述，错误的是（）。A.基金的出资人B.基金财产的所有者C.基金产品的募集者D.基金投资回报的受益人【答案】 C4、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5以上股东或变更股东持股比例超过5的,应当及时向（ ）报告;整体构成变更持股20以上股东或变更股东持股比例超过20，或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（ ）个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请?A.基金业协会、15B.中国证监会、15C.基金业协会、10D.中国证监会、10【答案】 C5、（2018年真题）关于股权投资基金，正确的说法是（ ）。A.专业性较差B.投资期限一般较长，流动性较差C.投资风险比货币市场基金低D.股权投资基金的收益较为稳定【答案】 B6、在投资后管理中，应重视的财务指标情况有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。A.协议转让B.挂牌转让C.股权转让D.股份上市转让【答案】 A9、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.每日披露基金净值C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】 B10、股权投资基金监管的目标是（ ）。A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.以上都是D.以上都不是【答案】 C11、私人股权包括的种类有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。A.B.C.D.【答案】 A13、管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】 A14、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（ ）。A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金结股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】 D15、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于3000万元B.总资产不低于1000万元C.净资产不低于1000万元D.净资产不低于3000万元【答案】 C16、（2019年真题）关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是（ ）A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*（可比公司价值/可比公司某种指标）B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等【答案】 C17、以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是（）A.法律尽职调查首先要确认目标公司的合法成立和有效存续B.法律尽职调查要从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性C.法律尽职调查的内容要充分地了解目标公司的经营目标、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规D.法律尽职调查要发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案【答案】 C18、关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是（ ）A.协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中B.做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行C.退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响D.根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短【答案】 B19、关于并购基金，说法正确的的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（ ）的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C21、财务比率分析不包括的一项是（ ）A.竞争能力分析B.盈利能力分析C.偿债能力分析D.运营能力分析【答案】 A22、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。第一，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其（）。第二，外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）。A.投资项目在境外，境外完成项目的投资退出B.经营实体注册在境外，境外完成项目的管理增值C.投资项目在境外，境外完成项目的管理增值D.经营实体注册在境外，境外完成项目的投资退出【答案】 D23、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（ ）A.上市企业么研发行和交易的普通股B.未上市企业股权C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】 A24、下列关于股权投资公司与目标公司管理层、员工的内部访谈的目的的说法不正确的是（）。A.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息，有助于股权投资机构从各个层面窥测企业全貌，并对信息的真实性进行考证B.与管理层进行沟通可以间接考察管理层的素质C.与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任D.与管理层会谈可以局部了解目标公司的信息【答案】 D25、狭义的股权投资基金是指（ ）。A.定增基金B.基础设施基金C.发起式基金D.并购基金【答案】 D26、（2017年真题）下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者【答案】 A27、(2017年)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（ ）。A.投资者保护制度B.合格投资者制度C.投资者交易制度D.投资限额制度【答案】 B28、下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）。A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】 A30、股权投资基金销售机构必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、在我国，目前股票市场首发上市准入实行（）。A.注册制B.备案制C.审批制D.核准制【答案】 D32、属于合格投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、(2016年)关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、下列事项中，属于股权投资基金发生重大变更应当向投资者披露的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、（）是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。A.创业投资基金B.股权投资基金C.广义股权投资基金D.狭义股权投资基金【答案】 C36、（2016年真题）签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（ ）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视C企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业