一、单选题1. 证券交易所所采用的交易的组织方式是（ ）。 经纪制 代理制 C 做市商制 D 自助制. ( )，中华人民共和国证券法正式实行。 198年7月1日B199年7月1日C 1999年10月日 D 23年1月1日3 融期货证券是一种( ）。A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券D货币证券4. 有价证券是（ )的一种形式。A 商品证券B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 .使用权或转让权6. 资本证券重要涉及( )。A 股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权.有价证券具有( ）的经济和法律特性。 产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性.产权性、收益性、流动性、风险性.产权性、期限性、收益性、风险性8. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。A 股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9. 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 纽约B 阿姆斯特丹 伦敦 巴黎1. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 政策性B投融资C保值 D 公开市场操作1 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场合称为( ）市场。资本 B 货币 间接融资D 直接融资. 证券业协会性质上是一种( ）。A 证券监督机构 B 证券服务机构 C自律性组织D 证券投资人1. 股票实质上代表了股东对股份公司的( )。A 产权 B 债券C物权 D 所有权1. 记名股票和不记名股票的差别在于( ）。 股东权利B 股东义务 C出资方式 记载方式1 股票的未来收益的现值是(）。A 清算价值 B 内在价值 帐面价值 D票面价值6.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ )。A 票面价值 B 帐面价值 清算价值 D 内在价值17. 在我国,国有股权行政管理的专职机构是（ )。A 国务院B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司18. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( ）。A参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股9 股东会是股东公司的( )。A权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构0 债券具有票面价值,代表了一定的财产价值，是一种( ）。A真实资本 B 虚拟资本 财产直接支配权 D 实物直接支配权21. 国际债券的记价货币通常是( ）,以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币22 债券是由( ）出具的。A 投资者 债券人 代理发行人D 债务人3. 债券代表其投资者的权利,这种权利称为（ ）。债券B 资金使用权 C财产支配权 资产所有权4.贴现债券的发行属于（ )。平价发行 B溢价发行 折价发行 D都不是25. 按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次所有偿还本金的偿债方式，被称为( )。A 展期偿还 B满期偿还 到期偿还 D部分偿还26. 金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。A 减少增长C 不变 都不是7.安全性最高的有价证券是（ ）。A 国债 股票 C 公司债券 D 公司债券2. 债券和股票的相同点在于( )。A 具有同样的权利 B 收益率同样 风险同样 D 都是筹资手段2 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( ）管理和运作。A基金托管人 B基金承销公司 C 基金管理人D 基金投资顾问30. 证券投资基金反映的是（ ）关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 所有权3.证券投资基金的资金重要投向（ ）。A 实业 邮票C有价证券 D珠宝. 封闭式基金基金单位的交易方式是( )。A赎回 B证交所上市C 柜台交易 场外交易3. 开放式基金的交易价格取决于( ）。A 基金总资产值 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值3 按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（ )机构担任。A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 商业银行35. 证券投资基金资产的名义持有人是( )。A 基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人36 基金管理人与托管人之间的关系是（ )。A 所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系持有与托管的关系D.委托与受托的关系7. 我国证券投资基金管理暂行办法规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币( )元。 1000万 B 30万 C 5000万 一亿38.率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。A 纽约证券交易所B芝加哥期货交易所 C国际货币市场 美国证券交易所美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是（ )。A 100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差.100与国库券年贴现率的差D.1与国库券年收益率的和0. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ )。A 223 B 2C 30年 D 0241. 看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产的权利。市场价格 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格. 看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。A 买入 B 卖出 C持有 D 以上都是 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是( ）。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权44. 认股权的认购期限一般为( ）。 2023B 323 C 两周到30天 D个月到年4 金融期货的交易对象是（ ）。A金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D金融期权46. 可转换证券事实上是一种普通股票的( ）。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权短期看涨期权 短期看跌期权7.优先认股权事实上是一种普通股票的（ )。A长期看涨期权 B 长期看跌期权 C短期看涨期权 D短期看跌期权8. 不得进入证券交易所交易的证券商是( )。A 会员证券商B非会员证券商 会员承销商 会员证券自营商9世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。 道琼斯股价指数 B恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数5 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的（ )。A 综合法 B计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法5 以货币形式支付的股息,称之为( ）。钞票股息 B 股票股息 财产股息 D负债股息52. 在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为( ）。A 钞票股息股票股息 C 财产股息 D 负债股息5决定债权票面利率时无须考虑( ）。A 投资者的接受限度.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54 买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ )。 直接受益率 到期收益率持有期收益率D 赎回收益率5.以下那一种风险不属于系统风险( ）。A政策风险 B 周期波动风险 利率风险 D信用风险56. （ )是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员会 B理事会 C 董事会 D 监察委员会57. 根据我国证券法,对证券公司实行( ）管理。 分业 混合C 综合 D 分类58. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的( ），单独立户管理。A金融机构 B证券公司C 工商银行 D 商业银行.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( ）,供委托人使用。A买卖成交报告单 B证券买卖委托书 指定交易协议书 D交割单 证券公司管理的原则规定证券公司把( ）放在首位。A 流动性 B赚钱性 安全性 变现能力61. 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为（ )。A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 交易所 交易中心62.根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是（ ）。A 总经理 监事长C 董事长D 公司内部自定63发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（ ）A 10% 0% C 3% 40%64 公司财产可以清偿公司债务时，其支付的顺序为（ ) 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。A 1 B2 C 3 D 66.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的（ )时,继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A20 B25% C 30% 35%67. 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的( ）A 4% B 50% C 0 D 068 证券的代销、包销期最长不得超过（ )。A90 天B 半年 C 九个月D 一年69.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )，其于股份应当向社会公开募集。A 1 B 0 30% D 3570. 职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的( )。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范二、多选题1. 自身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ )。A商业汇票 B凭证证券C 商品证券 D 无价证券2. 未申请上市或不符合在证券