证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法个人要点总结（仅与我公司相关）一、总则信息安全事件=（运行异常+数据损毁+数据泄露）*（造成投资者权益损害+市场不良影响）注：“+”表示或，“*”表示与，下同。二、事件分级：1、特别重大事件，符合任一条件，下同：（1）（集中交易全部中断+网上交易全部中断）*（100万人）*（影响交易累计2h）（2）（结算系统故障+开市前未完成上日结算+结算数据重大错误）*（100万人）*影响交易（3）（投资者数据损毁+投资者数据错误）*（100万人）*影响交易（4）（投资者数据泄露）*（100万人）2、重大事件：（1）（集中交易全部中断+网上交易全部中断）*（10万人）*（累计30m）（2）（结算系统故障+开市前未完成上日结算+结算数据重大错误）*（10万人）*影响交易（3）（投资者数据损毁+投资者数据错误）*（10万人）*影响交易（4）（投资者数据泄露）*（10万人）3、较大事件：（1）（集中交易全部或部分中断+网上交易全部或部分中断）*（影响交易累计5m）（2）（三方存管全部或部分停止运行+双融全部或部分停止运行）*（影响业务累计30m）（3）（结算系统故障+开市前未完成上日结算+结算数据重大错误）*（2h）（5）（投资者数据损毁+投资者数据错误）*（10万人）*影响交易（6）（投资者数据泄露）*（10万人）4、一般事件：（1）（集中交易全部或部分中断+网上交易全部或部分中断）*（影响交易累计5m）（2）（三方存管全部或部分停止运行+双融全部或部分停止运行）*（影响业务累计30m）（3）（分支机构现场行情故障+分支机构现交易故障）*（影响交易累计2h）三、事件报告1、报告情况一（1）初次报告：集中交易系统故障*（交易中断+严重缓慢）（2）后续报告：每30m无法恢复）（2）后续报告：每1h上报一次+重要情况报告3、报告情况三（1）立即报告：投资者数据损毁+投资者数据泄露（2）立即报告：计算机犯罪4、总结报告：（1）应急处置结束后5个工作日内（2）接证监会信息安全通报书后。5、报告目的方：预警、应急、事件总结：所在地证监会,事件总结抄送：中国证券业协会相关报告：交易所、中登、证金公司计算机犯罪：公安机关四、调查处理1、存在人为责任（1）较大及以上：证监会对机构、直接负责的主管人员、其它直接责任人员，采取监督管理措施或行政处罚。（2）一般：由事件发生单位追究直接负责的主管人员、其它直接责任人员2、不存在人为责任：（1）较大及以上：证监会对发生机构，采取监督管理措施。3、重大与特别重大信息安全事件+频发事件机构，证监会责令定期报告等监督管理措施、可现场检查。