专利申请号升位的前思后想 2003年10月1日，专利申请号由原有的8位数升至12位数，自1985年4月1日实施中华人民共和国专利法，已经使用了18年的8位数专利申请号成为历史。专利申请号的升位，预示着我国发明创造、技术创新的产出将达到新的规模，中国市场的开放和国际化程度将进入新的水平，一个继往开来、快速发展的专利事业的新时期已经到来。 18年前，讨论确定专利申请号位数的情景依然历历在目，今天，当我再翻开保留了近20年的、当时对中国专利申请数量预测的数据，不由得感慨万千。与国人、世人无法想象中国改革开放所取得的巨大成就一样，专利申请量的发展同样超乎预料。十多年来，我参与了专利统计指标的设计，经历了从专利法实施第一天以来的十几年的专利统计工作，曾为数据的利好激动，为数据的徘徊惆怅，为数据的发展建言。在此承前启后之际，拟通过专利统计数据，勾画出专利申请的发展轨迹，就具有阶段性的重点数据进行分析，并对下一时期的形势提出初步看法。 一、专利申请量 专利申请量是知识产权、专利工作的重要总量指标，反映着我国的发明创造产出能力和技术市场的开放程度，体现着我国的技术、经济实力和国际竞争地位。 （一）专利申请总量 我国专利制度始于改革开放和世界科学技术日新月异的上个世纪80年代，自1985年4月1日正式实施专利法至2003年6月底，我国专利申请总量已达1764万件。从1985年2002年，年专利申请量由1985年的14372万件，逐年攀升至2002年的252631万件，年平均增长速度为184。根据世界知识产权组织的2001年统计数据，在同时保护发明、实用新型和外观设计的27个国家中，我国年申请量排在日本、德国之后，位居第三位，于2001年超过韩国。这一国际排位，虽然仅比1985年前移二位，但是年申请总量已由最初只占日本的140、德国的19，分别提高到了目前的12和23。中国已经进入专利申请大国的行列，技术创新的竞争地位明显增强。 根据专利申请总量的发展状况，值得总结分析的是： 11985年4月1日首日申请达到3455件，创出世界专利史的新记录。首日申请占到了全年的24。其中发明专利申请为2464件，62来自国内申请人，广大科技人员“久旱逢甘雨”，表现出了极大的热情。来自国外的发明专利申请为929件，反映出国际工商界对中国实施专利制度的欢迎和重视。 2年专利申请量一年一个样，几年大变样。经过前11年的发展，1996年年专利申请量达到10万件，期间年平均增长速度为196。2001年年专利申请量达到了20万件。2003年仅过两年，年专利申请量将可达到30万件，三种专利申请有可能分别冲破5位数的万位极限。 3增加百万件的“专利速度”。2000年1月，我国专利申请总量用了15年的时间，进入了第一个100万件，至2003年底专利申请总量将达到190多万件。预计在2004年3月份，用4年的时间，我国专利申请总量将进入200万件。专利工作与我国的改革开放同步，与新世纪的快速发展同行，新世纪，专利申请量将走向发展的新阶段。 4政治、经济走势对来自国内、外专利申请量的影响。至2003年6月底，在我国专利申请总量中，来自国内的申请为1458万件，占826，来自国外的申请为306万件，占174。国内年申请量从1985年的9411件逐年上升至2002年的205544万件，国外年申请量从1985年的4961件逐年上升至2002年的47087万件，年平均增长速度分别为199和141。国内高于国外58个百分点。 与历年专利申请量增长的主旋律不同的是，国内申请量曾分别于*年和1994年出现过两次幅度不大的负增长。*年我国的GDP指标由上一年的95降至43；1994年我国开始实行适度从紧的财政政策和货币政策，金融环境的紧张，必然会减少科技产出和影响市场需求。1994年为转折，GDP指标由前几年一直保持的两位数过渡到了1995年的一位数。国内专利申请量的下降，与当时的经济、政治环境有着一定的相关关系。 自1993年第一次修改后的专利法实施，国外申请驶入快行道。专利法的修改，扩大了专利保护范围，延伸了方法专利的效力，进一步吸引了国外申请。年申请量由此前一直稳定的5000件左右，当年就跃升到9000多件。1994年我国成为专利合作条约成员国，与国际专利制度接轨，方便了外国人的申请，加之这一重要因素，使得1993年2002年期间的年平均增长速度由1993年前期的108跃升到了243。1990年和1999年国外申请量有过两次同期减少，1999年的减少量基本全部集中在日本和韩国。成因可能与*年我国发生的政治动乱和1998年的亚洲金融危机有关。 （二）三种专利申请量 至2003年6月底，在专利申请总量中，发明专利申请量为519万件，占294，实用新型专利申请量为817万件，占463，外观设计专利申请量为428万件，占243。三种专利申请年平均增长速度分别为141、185和328。2002年三种专利的年申请量分别达到80232万件、93139万件和7926万件。根据世界知识产权组织最新的2001年统计数据，我国发明专利年申请量在列入当年统计的世界114个国家中，排在第32位，其中来自本国人的申请量排在第6位，排在前面的依次为日本、美国、德国、韩国、英国。实用新型专利年申请量已在1997年位居首位，前4位依次为中国、韩国、德国和日本。我国外观设计年申请量曾于1999年排在第一，2001年退居第二，我国为61万件，德国为63万件。 值得总结分析的是： 1来自国内、外的专利申请结构明显不同 至2003年6月底，在1764万件专利申请总量中，来自国内的申请为1458万件，占826，来自国外的申请为306万件，占174。 在来自国内的申请中，发明专利申请量为252万件，占173，实用新型专利申请量为812万件，占557，外观设计专利申请量为394万件，占270，实用新型数量占到一半以上。保护实用新型专利是我国专利法广泛调动人民群众发明创造积极性的立法宗旨的体现，实践中得到了充分的落实。 在同期来自国外的306万件申请中，发明专利申请量为267万件，占872，实用新型和外观设计专利申请量分别占15和113。说明来自国外的绝大部分都是发明专利申请。在我国实用新型和外观设计专利申请总量中，外国人的申请分别为06和81。这种结构比例，与世界其他国家，实用新型和外观设计基本全部来自本国人的申请的情况是相一致。 2来自国内、外的发明专利申请活跃程度比较 至2003年6月底，在519万件发明专利申请中，国内为252万件，占485，国外为267万件，占515。从总量上比较，国外略高于国内。发明专利申请的数量是衡量一个国家发明创造活跃程度和技术水平的重要标志，因此，数量的变化一直备受关注。 来自国内、外的发明专利申请的走势相对比较为：自1985年受理专利申请至1994年，来自国内的发明专利申请量高于国外，在总量中的国内、外比例分别是570和430。我国实施新专利法和加入专利合作条约后，国外的发明专利申请开始大幅增长，1995年2002年的7年中，来自国外的发明专利年申请量均高于国内，使得国内、外的比例相应调整到了482和518，国外比例提高了9个百分点。这一期间，国内、外的发明专利申请年平均增长速度分别为217和196，活跃程度比较接近。进入2003年，来自国内的发明专利申请量初现走高态势，在当年至今的比较中，国内比例已经高于国外42个百分点。