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地大21秋证券投资学离线作业2-001答案1. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件,单位产品材料用量为3千克/件,期初材料库存量800千克,一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量,预计二季度生产耗用6000千克材料,材料采购价格预计为12元/千克,则该企业一季度材料采购的金额为( )元。A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案:D2. 简述孕育型K线组合的形态特征。参考答案:(1)在本形态实体之前一定有相当明确的趋势;(2)长实体之后是小实体,小实体被完全包含在长实体的实体区域之内;(3)第一天的长实体的颜色反映市场的趋势方向,阴线反映下降趋势,阳线反映上升趋势;(4)第二根实体的阴阳与第一根阴阳相反。3. 优先股有固定的股息,随公司业绩好坏而变动。( )A.正确B.错误参考答案:B4. 一般来讲,股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机,股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机。A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案:A5. 按美国的标准,凡实际收入的资本金少于1亿美元的企业都属中小企业。( )A.正确B.错误参考答案:B6. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )。A.帮助客户选择合适的保险品种,期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案:D7. 金融衍生工具的主要功能有( )。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案:ABD8. 证券投资技术分析理论的内容主要包括_。A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析参考答案:B9. 从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定情节严重的,作出( )。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案:D10. ( )是股票最基本的特征。A.收益性B.安全性C.风险性D.流动性参考答案:A11. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案:A12. ( )是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。A.货币供应量B.货币需求量C.货币提供量D.总货币供应量参考答案:A13. 某公司报酬率是16%,年增长率为12%,D0为2元,则该公司股票的内在价值是( )元。A.60B.56C.62D.70参考答案:B14. 契约型基金是通过( )的形式,向投资者发行收益凭证。A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案:A15. 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者,通常为( ),对他们进行广泛的市场调查,听取投资者对于发行价格的意见及看法,了解市场的整体需求,并据此确定一个价格区间的过程。A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者参考答案:A16. 成熟阶段的项目没有风险,经过评估可以避免失败的风险。( )A.正确B.错误参考答案:B17. 技术指标在高位或低位调头,被称为( )A.指标的交叉B.指标的盲点C.指标的转折D.指标的背离参考答案:C18. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。( )A.正确B.错误参考答案:A19. 下列关于道氏理论说法,正确的是( )。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用,但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化,信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义参考答案:A20. 公司法第一百二十四条规定:“上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会负责。董事会秘书由( )提名,经( )聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监事会参考答案:A21. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容。( )A.正确B.错误参考答案:A22. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。( )T.对F.错参考答案:T23. ( )实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证参考答案:B24. 大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到综合指数。_只能用于综合指数,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊性决定的。A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS参考答案:B25. 效用函数的基本类型( )。A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案:ABC26. 在股市下跌行情期间,平均线一般居于股价的( )。A.下方B.上方C.不一定D.相交一点参考答案:B27. 下列产业中,属于防御性产业的是( )A.珠宝业B.公用事业C.计算机产业D.汽车产业参考答案:B28. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。( )A.错误B.正确参考答案:B29. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险参考答案:D30. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )、身体状况、理财目标的弹性、收入、职业和财富规模、资金的投资年限A.、B.、C.、D.、参考答案:D31. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。( )T.对F.错参考答案:T32. 证券投资风险评估,是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )T.对F.错参考答案:T33. 根据证券投资咨询业务行为的有关规定,对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用,要求( )。A.内容完整B.内容详实C.已经公开披露D.经过实地考察验证参考答案:ABC34. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。( )A.正确B.错误参考答案:B35. 系数是( )。A.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价B.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率C.衡量证券承担系统风险水平的指数D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性参考答案:D36. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案:B37. 红三兵走势是:_。A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案:C38. 套利定价理论的创始人是( )。A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫罗斯参考答案:D39. 投资基金的单位资产净值是( )A.经常发生变化的B.不断上升的C.不断减少的D.一直不变的参考答案:A40. 用价格的轨迹或者说是形态来推测价格的未来走势是很有道理的。( )T.对F.错参考答案:T41. 对保荐人来说,要具备不少于( )港元的实缴股本或不可分派储蓄。A.500万B.1000万C.1500万D.2000万参考答案:B42. 金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括( )。A.金融远期合约B.金融期货C.利率期货D.金融期权参考答案:C43. 下列叙述中,正确的是( )A.当证券价格在上升时,上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短,该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中,只有支撑线,没有压力线参考答案:C44. 最流行的股票定价方法是将公司的股票当作以上市股票来对待。( )A.正确B.错误参考答案:A45. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案:A46. 金降落伞策略指的是( )。A.目标公司的董事会提前作出如下决议:“一旦目标公司被收购,而且董事、高层管理者都被解职时,这些被解职者可领到巨额退休金,以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中,公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购,采取了一些在特定情况下,如公司一旦被收购,就会对本身造成严重损害的手段,以降低本身吸引力,收购方一旦收购,就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债,降低企业被收购的吸引力参考答案:A47. 先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时,以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是_。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值参考答案:B48. 在短期内,某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元,出现概率是25%。在正常状况下,流动性余额为4000万元,出现概率是50%,在最差情况下的流动性缺口为2000万元,出现概率为25%,则该公司预计短期内的流动性余缺情况是( )。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元参考答案:C49. 在马柯威茨模型中,当允许卖空时,由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一条曲线B.一条直线C.无限区域D.有限区域参考答案:C50. 二板市场与主板市场最重要的一点区别就是( )A.上市公司的主题概念不同B.赢利水平不同C.发展方向不同D.公司规模不同参考答案:A
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