资源预览内容
第1页 / 共7页
第2页 / 共7页
第3页 / 共7页
第4页 / 共7页
第5页 / 共7页
第6页 / 共7页
第7页 / 共7页
亲,该文档总共7页全部预览完了,如果喜欢就下载吧!
资源描述
附件3:岗位廉洁风险点登记表单位:某某有限公司岗位名称 部长部门或单位 财务部岗位职责(见职权目录)风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险级别高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、核心性没有充足结识,不能将热情投入到工作中;2、抱负信念动摇,政治素质低,背离社会主义荣辱观;3、放松自我约束,弄虚作假,个人私欲膨胀等风险;4、法制意识淡薄,学习意识不强,违背廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险,导致不廉洁行为发生 2、授意部门人员放宽、放松制度规定的风险,为她人谋取利益3、运用职权变相收受或索取她人财物,为她人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料,谋取不合法利益5、违规变化资金用途、扩大使用范畴,导致不廉洁行为发生6、财务数据不真实,浮现“小金库”风险外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其她非正常影响,导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响,容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕,放松对自己行为的约束监督,致使工作失误,以权谋私现象发生的风险现岗位人员(签字): 领导审核意见(签字): 年 月 日 年 月 日注:1部门人员登记表由部门负责人审核;2部门负责人登记表由主管领导审核;3此表一式三份,报领导小组办公室、本部门备案各一份,本人存一份。附件3:岗位廉洁风险点登记表单位:某某有限公司岗位名称 部长助理部门或单位 财务部岗位职责(见职权目录)风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险级别高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、核心性没有充足结识,不能将热情投入到工作中;2、抱负信念动摇,政治素质低,背离社会主义荣辱观;3、放松自我约束,弄虚作假,个人私欲膨胀等风险;4、法制意识淡薄,学习意识不强,违背廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险,导致不廉洁行为发生 2、授意部门人员放宽、放松制度规定的风险,为她人谋取利益3、运用职权变相收受或索取她人财物,为她人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料,谋取不合法利益5、财务数据不真实,浮现“小金库”风险外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其她非正常影响,导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响,容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕,放松对自己行为的约束监督,致使工作失误,以权谋私现象发生的风险现岗位人员(签字): 领导审核意见(签字): 年 月 日 年 月 日注:1部门人员登记表由部门负责人审核;2部门负责人登记表由主管领导审核;3此表一式三份,报领导小组办公室、本部门备案各一份,本人存一份。附件3:岗位廉洁风险点登记表单位:某某有限公司岗位名称 会计部门或单位 财务部岗位职责(见职权目录)风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险级别高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、核心性没有充足结识,不能将热情投入到工作中;2、抱负信念动摇,政治素质低,背离社会主义荣辱观;3、放松自我约束,弄虚作假,个人私欲膨胀等风险;4、法制意识淡薄,学习意识不强,违背廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、原始凭证审核不严格,浮现原始凭证不真实、不合法风险; 2、因工作失误,对单据审核不严格,浮现违背财务管理规定的风险3、运用职权变相收受或索取她人财物,为她人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料,谋取不合法利益5、不坚持原则,对违背财务制度的现象不抵制,给单位带来损失风险6、记帐不规范,浮现财务数据不精确风险外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其她非正常影响,导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响,容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕,放松对自己行为的约束监督,致使工作失误,以权谋私现象发生的风险现岗位人员(签字): 领导审核意见(签字): 年 月 日 年 月 日注:1部门人员登记表由部门负责人审核;2部门负责人登记表由主管领导审核;3此表一式三份,报领导小组办公室、本部门备案各一份,本人存一份。附件3:岗位廉洁风险点登记表单位:某某有限公司岗位名称 出纳部门或单位 财务部岗位职责(见职权目录)风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险级别高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、核心性没有充足结识,不能将热情投入到工作中;2、抱负信念动摇,政治素质低,背离社会主义荣辱观;3、放松自我约束,弄虚作假,个人私欲膨胀等风险;4、法制意识淡薄,学习意识不强,违背廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、浮现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、钞票账实不符2、印章保管不力,擅自出具空白收据、空白支票等3、运用职权变相收受或索取她人财物,为她人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料,谋取不合法利益5、运用职务之便,随意套取钞票,挪用、占用公款等外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其她非正常影响,导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响,容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕,放松对自己行为的约束监督,致使工作失误,以权谋私现象发生的风险现岗位人员(签字): 领导审核意见(签字): 年 月 日 年 月 日注:1部门人员登记表由部门负责人审核;2部门负责人登记表由主管领导审核;3此表一式三份,报领导小组办公室、本部门备案各一份,本人存一份。附件4:部门廉洁风险点登记表单位:某某有限公司部门(单位)财务部工作职责(见职权目录)风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险级别高中低业务流程风险1、资金审批筹划程序简化,把关不严,导致不廉洁行为发生 2、违规变化资金用途,扩大使用范畴,导致不廉洁行为发生3、人为制造结算障碍,谋取个人利益等不廉洁行为4、原始凭证审核不严格,浮现原始凭证不真实、不合法风险5、不按照规定管理、使用发票,致使发票损毁、丢失6、资产管理制度执行不严,资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位7、钞票管理不符合规定,随意借支、非法挪用、“白条”抵库8、预算支出管理不够规范,核定的项目经费支出存在随意性,筹划和控制的严谨性不强制度机制风险1、制度的制定不够科学、严谨,缺少时效性,导致部分制度可操作性不强;2、管理不到位、检查指引不力,使子公司对规章制度不能严格贯彻,不能形成有效的常规化工作措施;3、某些已经不适应形势变化的制度,不能得到及时补充,修订和完善。外部环境风险1、不按规定办事,收取请托人礼金、礼物;2、原则立场不坚定,对基层检察、指引工作时接受宴请,把关不严;3、受亲属、朋友鼓动,不坚持原则或者减少原则办事。部门负责人(签字): 主管领导审核意见(签字): 年 月 日 年 月 日注:此表一式两份,一份报本单位领导小组办公室备案,本部门存一份。
网站客服QQ:2055934822
金锄头文库版权所有
经营许可证:蜀ICP备13022795号 | 川公网安备 51140202000112号