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资源描述
基金个人投资者情况调查问卷( 2017 年度)以下问题除特别指定外,均为单选题一、 个人背景资料1. 您的年龄是()a、 16(含)-30 岁;b、 30(含) -45 岁; c、 45(含)-60 岁;d、 60 岁及以上2. 您的性别是()a、男;b、女3. 您的教育程度是( )a、高中、中专及以下;b、大专;c、本科;d、研究生及以上4. 2017 年您的税后年收入(证券、期货投资收益除外)是( )a、 5 万元以下;b、 5 万元 -10 万元; c、 10 万元 -15 万元;d、 15万元 -50 万元;e、 50 万元以上5. 您是否接受过与金融相关的教育( )a. 我的本科专业为经济相关(经济、金融、管理、国际贸易等)b. 我的研究生及以上专业为经济相关(经济、金融、管理、国际贸易等)c. 我有经济相关(经济、金融、管理、国际贸易等)第二学位学历d. 我选修过经济与金融等相关课程e. 我自学过一些金融的教材和书籍f. 没有,我完全没有接受过金融相关的教育g. 其他6. 您的投资年限为( )a、 1 年以内b、 1-3 年c、 3-5 年d、 5-10 年e、 10 年以上7. 您是否从事或者曾经从事过金融领域相关工作( )a、是b、否8. 您的金融知识水平( )a、远高于同龄人的平均水平;b、高于同龄人的平均水平;c、大约处于同龄人 的平均水平;d、低于同龄人的平均水平;e、远低于同龄人的平均水平9. 您父母的金融知识水平( )a、远高于同龄人的平均水平;b、高于同龄人的平均水平;c、大约处于同龄人 的平均水平;d、低于同龄人的平均水平;e、远低于同龄人的平均水平二、金融资产及配置情况10. 您的金融资产总规模是() (金融资产包括第13 题中所有选项)a、小于 5万;b 5-10 万;c、10-50 万;d、50-100 万;e、100万-300 万;f、300 万以上11. 您 2017 年新增的投资金额占家庭年收入的比重是( ) (“投资金额”涵盖第 13 题所涉及的各类投资)a、 10%(含)以下;b、 10%-30%(含); c、 30%-50%(含); d、 50%-70%(含); e 、70%以上;12. 您的金融资产配置一般包括几类金融产品?() (具体分类见第13 题)a、 1 类; b 、 2-3 (含)类; c 、 3-5 (含)类; d 、 5类以上13. 您主要投资什么?占全部金融资产的比重是多少?(最多选择3 项,请按比例从大到小排序)选项一:比重:选项二:比重:选项三:比重:投向:a、存款;b、银行理财产品;c、货币基金d、非货币公募基金;e、股票;f、 证券公司、基金公司等专户、集合理财产品;g、保险产品;h、信托产品;i、商品期货;j、金融期货;k、除f以外的其他私募基金;1、其他()比重:a、 10%(含)以下;b、 10%-30%(含); c、 30%-50%(含); d、 50%-70%(含); e、大于 70%) (请按重要程度排序,最多14. 您在选择投资品种时,最看重的是?(选择 3 项)a、收益率;b、买卖的便利度;c、风险程度;d、投资期限;e、相关的投资费用; f 、最低投资额度15. 您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响( )a、重要,会很关注;b、适中,有时会看一下;c、微小,基本不在乎16. 您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务( )a、很需要;b、提供投资建议即可;c、无所谓,可自行投资17. 您目前持有多少家基金公司的公募基金产品?( )a、 1 家; b、 2 家; c 、 3 家;d、 4 家;e、 5 家及以上18. 您投资基金以来,总体来说( )a、亏损大于30% b、亏了一些,小于30% c、盈亏不大;d、赚了一些,但小于 30% e、赚了 30%-100% f、赚了超过 100%三、投资行为及基金认知19. 在考虑或进行家庭投资时,您本人愿意承担的风险如何?( )a、高风险、高收益;b、适中风险、稳健收益;c、低风险、低收益;d、不愿意 承担任何投资风险20. 在考虑或进行家庭投资时,您配偶愿意承担的风险如何?( )a、高风险、高收益;b、适中风险、稳健收益;c、低风险、低收益;d、不愿意承担任何投资风险; e 、我没有配偶21. 您在购买金融产品时, 是否考虑产品风险与您的风险偏好和风险承受能力相匹配的问题?( )a. 是,购买时考虑了与自身风险偏好、投资经验、承受能力相匹配的问题b. 否,没有考虑22. 投资亏损多少时,您会出现明显的焦虑?( )a、 10%(含)以下;b、 10%-30%(含); c、 30%-50%(含); d、 50%-70%(含); e、70%以上;f 、不会出现焦虑23. 您进行投资是为了() (可多选,从重要到次要排序)a、获得比银行存款更高的收益;b、教育储备;c、养老储备;d、分散投资风险;e、其他24. 您在投资时是否设置止损 / 止盈点并能够严格执行?( )a、设置止损/止盈点并能够严格执行;b、设置止损/止盈点但无法执行;c、没有设置止损/ 止盈点,看行情买卖25. 您是如何做出投资决策的( )a. 自己分析决定b. 朋友推介或跟着朋友投资c. 根据网上和媒体的投资专家的推介 d. 接受专业投资顾问辅导 e. 其他26. 您是通过何种方式了解金融投资信息的?() (可多选,按频率自大而小排序)a、银行理财经理;b、报纸杂志;c、电视;d、互联网;e、亲友同事;f、手机 媒体;g、证券期货投资顾问或分析师;h、其他27. 您主要采用何种交易方式?( )a、银行、券商等机构柜台;b、个人电脑;c、手机等移动终端设备;d、其他28. 您主要从什么平台买基金?( )a、银行;b、证券公司;c、基金管理公司;d、独立销售机构;e、淘宝、百度 等第三方电子商务平台29. 互 联 网 金 融 蓬 勃 发 展 , 您 通 过 互 联 网 或 移 动 终 端 购 买 金 融 产 品 吗 ?() (可多选)a、买,方便、用户体验好;b、买,产品选择多、收益率高;c、买,有各种优 惠或奖励活动;d、买,费用低;e、没买过,觉得原来买的方式很好,不想换; f、没买过,担心个人资金和信息安全;g、其他情况30. 除了宝宝类货币市场基金,您是否还通过互联网购买其他基金产品?() (最多选3 项,请按重要程度排序)a、股票型基金(不含指数基金);b、指数基金;c、保本基金(避险策略基金); d、平衡型基金;e、债券型基金;f、QDII; g、创新型基金;h、不确定;i、 不购买其他产品31. 您怎么看待您与基金管理公司之间的关系?( )a、说不清楚;b、经纪关系:基金管理公司为我提供投资的通道;c、保证关系:基金管理公司应当保证我的投资保值和增值;d、契约关系:基金管理公司应按基金合同运作我的资产,我承担相应投资风险和享有投资收益;e、储蓄关系:基金管理公司应保证我的本金和利息32. 您怎么看待基金( )a、信赖基金,将继续以基金投资为主;b、投资理财方式越来越多,基金投资没有明显优势; c 、基金投资业绩不佳,比不上银行理财和信托产品,将减少基金投资比例;d、不再相信基金投资33. 您买基金前看招募说明书吗?( )a、不读,看不懂;b、不读,内容太多,不知道看什么;c、有时候看,但不知 道看什么内容;d、在销售人员指导下看;e、其他情况34. 基金合同中您最关注的条款是( )a、基金管理人及基金托管人的权利和义务; b、基金持有人的权利和义务;c、 基金的交易方式及费用;d、基金的信息披露;e、基金的业绩比较基准、资产配 置及收益分配; f 、通常不怎么关注基金合同35. 您认为目前基金费率(包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率)如何?()a、费率太高;b、费率较高;c、费率比较合理;d、不了解相关费率36. 关于基金收费费率,您更倾向于哪种方式?( )a、固定费率;b、浮动费率(根据基金收益而浮动);c、没有特别偏好37. 您买基金时,主要考虑哪几个方面() (最多选3 项,请按重要程度排序)a、基金业绩;b、基金公司名气;c、公司是否有外资股东背景;d、公司规模; e、是不是新基金;f、净值高低;g、分红多不多;h、明星基金经理;i、基金 的投资策略;j、手续费高低;k、基金评级;1、他人推荐;m购买是否方便, 是否及时赎回;n、其他38. 在您持有的基金中,是否大部分(90%以上)都是货币市场基金?a、是;b、不是。39. 您什么时候会购买基金?( )a、大盘正上涨,看好市场情形;b、大盘正下跌,有抄底机会;c、他人强力推 荐;d、自己发现某只基金表现非常好;e、对部分闲置资金进行理财40. 您购买基金时,是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司( )a、会b、不会c、无所谓,业绩好就行d、不知道41. 如果您现在购买基金,您的预期年收益率是( )a、 0-5%; b、 5-10%; c、 10-30%; d、 30-50%; e、 50%-100%; f 、 100%以上42. 买基金后,您通常采取的态度是( )a、一般不查看账户盈亏,注重长期收益;b、偶尔查看一下账户盈亏,觉得差不多了就赎回; c 、很紧张投资的盈亏,每天要查看净值、收益率及每日业绩排名;d、频繁的申购、赎回或转换,以短期套利43. 您赎回基金主要因为( )a、自己需要现金;b、股票市场表现不好或有下跌的可能;c、基金经理发生变 动;d、基金业绩跟其他类似基金相比很差; e、基金业绩已达到预期目标;f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项;g、银行客户经理建议;h、其他44. 如何看待基金的定期定投?( )a、定期定投可以降低平均成本、分散风险,是一种省心省力的投资方式; b、和 一般的基金投资没有区别,随着大市涨跌;c、定期定投风险大,成本高;d、不 清楚45. 总体而言,您持有单只基金的平均时间约为( )a、少于6个月;b、半年到1年;c、1-3年;d、3-5年;e、5年以上四、基金投资者金融知识46. 现总共有 1000 元人民币,需要平均分给五个人,请问每个人分得多少钱?()a. 180 元;b、190 元;c、200 元;d、210 元;e、不知道47. 您估计现在银行1 年期定期存款的利率是多少? ()a、1%Z下;b、1%-5% c、5%-10% d、10欢以上;e、不知道48. 假设您有 1 万元的 1 年期定期存款, 年利率是3%, 如果您不提前支取, 那么存款到期后,您会有多少钱?(存款期间不考虑各种税费)()a、等于10300元;b、多于10300元;c、少于10300元;d、不知道49. 一题中的存款到期后,如果您继续把账户中的钱存成了1 年期定期,年利率仍是3%,那么满1 年后包括上年度的本金和利息,该账户上一共有多少钱?()a、等于10600元;b、多于10600元;c、少于10600元;d、不知道50. 如果您银行存款账户的存款年利率为 3%,通货膨胀率为每年5%, 那么,一年后您用该账户的钱能买多少东西?( )a、比现在多;b、和现在一样多;c、比现在
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