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2022年期货从业资格必考试题库含答案1. 单选题 行权价格低于标的的物市场价格的认购期权是( )。A 认沽期权B 实值期权C 虚值期权D 平值期权答案 B解析 行权价格低于标的的物市场价格的认购期权是实值期权。2. 多选题 下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。A 期货公司依法成立后,即可从事金融期货经纪业务B 期货公司从事商品期货经纪业务两年后,即可开展其他期货业务C 期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格D 期货公司依法设立后,即可从事商品期货经纪业务答案 C,D解析 期货交易管理条例第十七条第一款规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。其第十三条规定,按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务:从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。3. 单选题 下述哪种情况下,实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金?( )A 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据C 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的D 没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的答案 B解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第七条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。4. 多选题 期权空头头寸的了结方式包括( )A 对冲平仓B 接受买方行权C 持有合约至到期D 长期持有答案 A,B,C5. 单选题 设立期货交易所,由中国证监会()。A 登记B 备案C 确认D 审批答案 D解析 期货交易所管理办法第六条规定,设立期货交易所,由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。6. 判断题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )A 错B 对答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。7. 多选题 期货从业人员不得从事或者协同他人从事( )行为。 2014年3月真题A 编造并传播有关期货交易的虚假信息B 操纵期货交易价格C 内幕交易D 欺诈客户答案 A,B,C,D解析 期货从业人员管理办法第十三条规定,期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。8. 判断题 公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证监会批准。( ) 2014年3月真题A 错B 对答案 B解析 期货交易所管理办法第九十八条规定,公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证监会批准。9. 多选题 期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( ) 2015年5月真题A 本公司的客户B 交易所的非结算会员C 交易所的交易结算会员D 其他期货公司的客户答案 A,B解析 期货交易所管理办法第六十五条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。第六十六条规定,结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。10. 多选题 影响国内消费量变化的因素有( )等。A 国内人口增长及消费结构的变化B 政府收入分配与就业政策C 国内消费者购买力的变化D 生产者的生产技术水平答案 A,B,C解析 国内消费量包括居民消费量和政府消费量,主要受消费者人数、消费者的收入水平或购买能力、消费结构、相关产品价格等因素影响。11. 单选题 期货公司对其营业部不需( )。A 统一风险管理B 统一结算C 统一财务管理及会计核算D 统一客户开发答案 D解析 期货公司对营业部实行“四统一”,“四统一”是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。12. 多选题 4月10日,某交易者在CME市场交易4手6月期英镑期货合约,价格为GBP/USD=1.4475(交易单位为62500英镑);同时在LIFFE市场交易相同数量的6月期英镑期货合约,价格为GBP/USD=1.4485(交易单位为25000英镑),5月10日,该交易者将合约全部平仓,成交价格均为GBP/USD=1.4825。若该交易者在CME、LIFFE市场进行套利,则合理的交易方向为()。A 买入IFFE英镑期货合约B 卖出CME英镑期货合约C 卖出LIFFE英镑期货合约D 买入CME英镑期货合约答案 C,D解析 如果套利者预期两个或两个以上相关期货合约的价差将缩小,套利者可通过卖出其中价格较高的合约,同时买入价格较低的合约进行套利,我们称这种套利为卖出套利。在LIFFE与CME市场上从4月10日至5月10日英镑期货合约价差变小,因此应当在4月10日在LIFFE市场上卖出英镑期货合约,在CME市场上买入英镑期货合约并在5月10日将合约反向平仓进行套利。13. 判断题 规避风险是期货市场的基本功能之一,是通过套期保值操作来实现的。( )A 错B 对答案 B解析 规避风险是期货市场的基本功能之一,是通过套期保值操作来实现的。14. 多选题 金融期货投资者适当性制度中,下列关于知识测试操作要求的描述,错误的有()。A 期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员B 期货公司不得为知识测试评分低于85分的投资者申请开立交易编码C 自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试D 交易所更新测试试卷的,期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试答案 A,B,C解析 A项,金融期货投资者适当性制度操作指引第九条规定,期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。B项,其第十一条规定,期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。C项,其第七条规定,一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。15. 多选题 建立金融期货投资者适当性制度的目的包括( )。A 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B 保护投资者合法权益C 维护金融期货市场平稳、规范和健康运行D 提高金融期货交易量答案 B,C解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第一条规定,为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位(简称会员单位)严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定,以及中国期货业协会章程的规定,制定本规则。16. 判断题 在计算净资本时,期货公司对“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十二条第二款规定,除“期货风险准备金”外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,应当增加附注,详细说明该项负债反映的具体内容;中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。17. 单选题 目前全世界交易最活跃的期货品种是( )。A 股指期货B 外汇期货C 原油期货D 期权答案 A解析 股指期货是目前全世界交易最活跃的期货品种。18. 多选题 申请独立董事的任职资格,应当具备的条件包括()。A 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称B 具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位C 通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试D 有履行职责所必需的时间和精力答案 B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定,申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(1)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(2)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(3)通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试;(4)有履行职责所必需的时间和精力。19. 单选题 证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A 50%B 70%C 120%D 150%答案 D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第一款第二项规定规定,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。20. 多选题 了结期权头寸的方式有( )。A 对冲平仓B 行权C 持有D 交易答案 A,B,C解析 期权多头和空头了结头寸的方式不同。期权多头可以通过对冲平仓行权等方式将期权头寸了结,也可以持有期权至合约到期;当期权多头行权时,空头必须履约,即以履约的方式了结期权头寸;如果多头没有行权,则空头也可以通过对冲平仓了结期权头寸,或持
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