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2022-2023年期货从业资格试题库含答案(300题)1. 判断题 期货公司应当按照期货业协会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第十九条第一款规定,期货公司应当按照中国证监会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。2. 多选题 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合( )的有关规定。A 中国证监会B 中国银监会C 期货交易所D 中国期货业协会答案 A,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十四条规定,全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。3. 不定项选择题 根据以下材料,回答TSE题某股票当前价格为6395港元,在下列该股票的看跌期权中:TS时间价值最高的是()的看跌期权。A 执行价格和权利金分别为625港元和170港元B 执行价格和权利金分别为65港元和287港元C 执行价格和权利金分别为60港元和100港元D 执行价格和权利金分别为675港元和485港元答案 B解析 A项,该看跌期权是虚值期权,时间价值=权利金=170(港元);B项,时间价值=权利金-内涵价值=287-(65-6395)=182(港元);C项,该看跌期权是虚值期权,时间价值=权利金=100(港元);D项,时间价值=权利金-内涵价值=485-(675-6395)=130(港元)。4. 单选题 ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A 期货保证金安全存管监控机构B 期货交易所C 中国期货业协会D 期货保证金存管银行答案 C解析 根据期货从业人员管理办法第二十三条,协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。5. 判断题 保证金比率越高,杠杆效应就越大,高收益和高风险的特点就越明显。( )A 错B 对答案 A解析 保证金比率越低,杠杆效应就越大,高收益和高风险的特点就越明显。6. 判断题 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第四十二条规定。7. 多选题 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。 2016年3月真题A 向客户充分揭示期货交易风险B 具有良好的职业道德与守法意识C 以本人名义从事期货交易D 维护期货行业声誉答案 A,B,D解析 期货从业人员管理办法第十四条规定,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。8. 多选题 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令人市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经人市交易,以下因素中必须完全一致的是( )。A 交易品种B 买卖方向C 交易时间D 价格答案 A,B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十六条规定,期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致,价格、交易时间是否相符为标准,指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。9. 多选题 下面对持仓费描述正确的包括( )。A 持仓费的高低与持有商品的时间长短有关B 当交割月到来时,持仓费将升至最高C 距离交割的期限越近,持有商品的成本就越低D 持仓费等于基差答案 A,C解析 B项,当交割月到来时,持仓费将降至零,期货价格和现货价格将趋同;D项,一般来说,正向市场中期货价格和现货价格之间的基差主要反映了持仓费,但现实中基差并不绝对等同于持仓费。10. 单选题 如某种期货合约当日无成交,则作为当日结算价的是( )。A 上一交易日开盘价B 上一交易日结算价C 上一交易日收盘价D 本月平均价答案 B解析 结算价是指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均价。当日无成交的,用上一交易日的结算价作为当日结算价。11. 单选题 某股票看涨期权(A)执行价格和权利金分别为60港元和4.53港元,该股票看跌期权(B)执行价格和权利金分别为67.5港元和6.48港元,此时该股票市场价格为63.95港元,则A、B的时间价值大小关系是()。A A大于BB A小于BC A等于BD 条件不足,不能确定答案 B解析 时间价值=权利金-内涵价值;看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格;看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格。A的时间价值=4.53-(63.95-60)=0.58(港元),B的时间价值=6.48-(67.5-63.95)=2.93(港元)。故选B。12. 多选题 期货公司风险管理制度包括( )A 建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制B 严格执行保证金制度;C 建立独立的风险管理系统D 确保客户投资盈利答案 A,B,C13. 单选题 期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由( )认定。A 中国期货业协会B 中国证监会及其派出机构C 期货交易所D 期货保证金安全存管监控机构答案 B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。14. 判断题 外汇掉期可用于改善外汇头寸的期限结构。()A 错B 对答案 B解析 外汇掉期的适用情形包括:对冲货币贬值风险;调整资金期限结构。15. 多选题 期货从业人员的下列行为错误的有( )。A 不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务B 可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C 可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作答案 B,C解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。第二十七条规定,从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。16. 多选题 投资者在投资组合中加入期权产品的原因可能有()。A 利用期权高杠杆功能B 利用期权具有有限损失的特征C 实现降低风险的目的D 降低风险费用答案 A,B,C解析 期权具有杠杆性,并且权利与义务不对等,期权多头最大损失就是权利金。期权交易的实质就是风险的交易与转移,但是期权交易并不能降低风险费用。17. 多选题 下列规格或质量易于量化和评级的有( )。A 小麦B 时装C 金属D 大豆答案 A,C,D解析 期货合约的标准化条款之一是交割等级,这要求标的物的规格或质量能够进行量化和评级,以便确定标准品,以及标准品和其他可替代品级之间的价格差距。这一点对金融工具和大宗初级产品如小麦、大豆、金属等很容易做到,但对于工业制成品等来说则很难,因为这类产品加工程度高,品质、属性等方面存在诸多差异,不同的人对完全相同的产品可能有完全不同甚至相反的评价,例如时装这类产品就不适宜作为期货合约的标的(股指期货等进行现金交割的期货是特例,其含约对应的标的具有唯一性)。18. 多选题 确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的()为标准。A 交易指令数量是否一致B 价格、交易时间是否相符C 买卖方向是否一致D 品种是否一致答案 B,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十六条规定,期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致,价格、交易时间是否相符为标准,指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。19. 判断题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。()A 错B 对答案 B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。20. 单选题 在期货交易中,每次报价必须是期货合约()的整数倍。A 报价单位B 最小变动价位C 交易单位D 每日价格最大波动限制答案 B解析 在期货交易中,每次报价的最小变动数值必须是最小变动价位的整数倍。21. 单选题 其他条件不变,若中央银行实行宽松的货币政策,理论上商品价格水平将()。A 随之上升B 保持不变C 随之下降D 无法确定答案 A解析 货币政策是世界各国普遍采用的经济政策,核心是对货币供应量的管理。为了刺激经济增长、增加就业,中央银行实行宽松的货币政策,降低利率
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