安全生产行政执法文书使 用 手 册自治区安全生产监督管理局 编前 言为进一步规范安全生产监督管理部门的行政执法行为和安全生产行政执法文书的制作、使用，根据中华人民共和国安全生产法和中华人民共和国行政处罚法等有关法律、行政法规的规定，国家安全生产监督管理总局组织北京、河北、黑龙江、江苏、浙江、山东、福建、广东、重庆等省（市）安全生产监督管理局和中国海洋石油总公司编写了安全生产行政执法文书使用手册，适用于除煤矿安全监察和海洋石油天然气安全监管以外的各类安全生产行政执法活动。手册共分为立案结案告知类执法文书、调查取证整改类执法文书、决定送达执行类执法文书、行政复议程序类执法文书、行政复议实体类执法文书5部分，包括64种行政执法文书的文书式样、文书简要说明、文书制作说明、文书制作注意事项等内容。手册针对文书制作可能出现的要点问题作了详细的阐释，并给出了从各地精选的文书实例，确保执法人员看得懂、学得会、做得到。手册不仅对各级安全监管部门的行政执法工作具有指导示范作用，对进一步提高各级安全监管部门行政执法水平、预防行政执法风险、减少行政执法责任追究也颇有借鉴意义。希望随着安全生产行政执法工作的不断深入和安全生产行政执法水平的不断提高，本书的内容能够不断得到丰富和完善。 编者 二0一0年七月目 次第一部分 立案结案告知类执法文书第 一 部 分1立案结案告知类执法文书11 立案审批表22 结案审批表93 案卷首页144卷内目录185 行政处罚告知书226 听证告知书287 听证会通知书348 听证笔录409 听证会报告书4810当事人陈述申辩笔录53第 二 部 分59调查取证整改类执法文书5911询问通知书6012询问笔录6413勘验笔录7014抽样取证凭证7615先行登记保存证据审批表7916、先行登记保存证据通知书8417 先行登记保存证据处理审批表8818 先行登记保存证据处理决定书9219 现场检查记录9520 责令限期整改指令书10121 整改复查意见书10522 现场处理措施决定书10923强制措施决定书11424鉴定委托书118第 三 部 分122决定送达执行类执法文书12225 案件处理呈批表12326 行政处罚集体讨论记录12727行政（当场）处罚决定书（单位）13128行政（当场）处罚决定书（个人）13629行政处罚决定书（单位）14030行政处罚决定书（个人）14531罚款催缴通知书14932延期（分期）缴纳罚款审批表15433延期（分期）缴纳罚款批准书15834文书送达回执16235强制执行申请书16536案件移送审批表16937案件移送书173第 四 部 分177行政复议程序类执法文书17738行政复议申请资料补正通知书17839行政复议答复通知书18240停止执行具体行政行为通知书18541第三人参加行政复议通知书18942规范性文件审查转送函19343行政复议案件调查笔录19744行政复议听证通知书20145行政复议听证笔录20546行政复议中止通书21147行政复议恢复审理通知书21448行政复议延期审理通知书21749 行政复议终止通知书22050 行政复议案卷（首页）22351卷内目录22752行政复议法律文书送达回执23153行政复议文书续页236第 五 部 分239行政复议实体类执法文书23954行政复议申请书24055行政复议口头申请笔录24656行政复议申请受理决定书25057行政复议申请不予受理决定书25458被申请人答复书25759撤回行政复议申请书26160行政复议和解书26561行政复议调解书27162驳回行政复议申请决定书27963行政复议决定书28464行政复议意见书291191第 一 部 分立案结案告知类执法文书1 立案审批表1.1文书式样安全生产行政执法文书立案审批表( )安监管立 号案由： 案件来源： 时间： 案件名称： 当事人： 电话： 当事人基本情况： 当事人地址： 邮政编码： 案件基本情况：承办人意见：承办人（签名）： 证号： 证号： 年 月 日审核意见：审核人（签名）：年 月 日审批意见：审批人（签名）： 年 月 日1.2文书简要说明立案审批表，是行政执法机关执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚，但需对案件作进一步调查，报请本机关负责人批准立案的内部文书。对于违法事实清楚，证据确凿，适用当场作出行政处罚的，不需要此文书。1.3文书制作说明1.3.1 文书文号文书文号是立案审批表的编号，由地区简称+文书简称+年份+序号组成。序号可以按照本单位统一编写，也可以按照内设机构分部门编写，如 “宁安监管立20091号”或“宁安监管立2009调查1号”。1.3.2案由 案由是对案件性质的初步定性，可以按照违法行为分类填写。具体如下：（1）安全生产行政许可类违法；（2）安全生产管理机构和管理人员类违法；（3）安全生产建设工程项目类违法；（4）安全生产规章制度类违法；（5）安全生产培训教育类违法；（6）安全生产资金投入类违法；（7）安全生产隐患管理类违法；（8）生产安全事故应急救援类违法；（9）安全生产职业健康类违法；（10）安全生产承包租赁类违法；（11）安全生产警示标志类违法；（12）安全生产中介机构类违法；（13）安全设备使用维护类违法（14）重大危险源管理类违法；（15）生产经营单位作业现场管理类违法；（16）生产安全事故报告类违法；（17）生产安全事故责任类违法；（18）其他情况，由违法行为提炼填写。1.3.3案件来源案件来源主要记录案件的发现和由来，应当根据实际情况分类填写，主要包括：执法检查、事故、举报、上级交办、下级报请、XX单位移送和其他等。时间一栏应当填写知道案件的第一时间。1.3.4案件名称案件名称应当简洁描述，但要能够反映案件的性质，并且在案件材料中保持前后一致，不要在各种文书中发生变化。案件名称应当根据实际情况分类填写，主要分为三大类：一是事故类，由事故单位+事故发生月日+事故等级+事故类别+案组成，如“XX公司2.2较大爆炸事故案”；二是违法行为类，由违法主体+违法行为+案组成，如“XX公司非法转让安全生产许可证案”；三是非法行为类，由违法主体+非违行为+案组成，如“XX公司未取得安全生产许可证案”。1.3.5当事人当事人是拟进行处罚的责任主体，包括自然人、单位（法人或其他组织）。当事人是自然人的，在当事人一栏填写自然人全名，在当事人基本情况一栏填写性别、年龄、职务等基本情况，在当事人地址一栏填写自然人的家庭住址或者工作单位地址，在邮政编码一栏对应自然人的家庭住址或者工作单位地址填写邮政编码。当事人是单位的，在当事人一栏填写单位全称，在当事人基本情况一栏填写法定代表人基本情况，在当事人地址一栏填写单位具体地址，在邮政编码一栏对应单位具体地址填写邮政编码。1.3.6案件基本情况案件基本情况是对案件的简要描述，是立案审批表的主体内容，是作出是否立案决定的依据。案件基本情况应当简要说明初步掌握的案件基本情况以及造成的危害或影响，包括违法行为实施的时间、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材料、后果等。1.3.7 承办人意见承办人意见应当列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章名称，并尽可能具体到条、款、项、目。如拟同意立案的，应当最终表明承办人“建议立案”的意见，由承办人填写并签名，同时填写法定执法证件号码和具体日期。承办人应当两名以上。1.3.8 审核意见审核意见主要由行政执法机关内设执法机构或者指定机构负责人签署。如同意立案的，应当填写“同意立案”，指定两名或者两名以上执法人员进行调查，并签署姓名和日期；不同意立案，应当注明理由。1.3.9 审批意见审批意见主要由行政执法机关主要负责人或者分管负责人签署。如同意立案的，应当填写“同意立案”，指定两名或者两名以上执法人员进行调查，并签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。1.4文书制作注意事项1.4.1立案条件确认是否符合立案条件，主要考虑：是否存在违法行为；该违法行为是否依法应当给予行政处罚；是否属于本机关管辖；是否适用一般程序。对于是否存在违法行为不清楚的，应予初步调查，经初步确认后再立案。对于违法行为是否依法应当给予行政处罚，应当初步考虑三种情况：一是安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应当不予行政处罚；二是对同一个生产经营单位及其有关人员的同一类安全生产违法行为，已经给予了一次罚款的，不得再次给予同样罚款；三是追究时效，根据中华人民共和国行政处罚法第二十九条，违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚。对于初步掌握的证据材料，还不能确认该违法行为是否依法应当给予行政处罚的，应当予立案调查。1.4.2 立案时间立案时间是指行政执法机关有关负责人签署审批意见的时间。一般来说，可以在调查取证之前，对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。1.4.3 对于同一违法行为存在若干责任主体时，应当分别立案。事故类案件，可以统一立案。1.4.4 在指定案件承办人员时，不应指定与本案有利害关系或者其他关系可能影响公正处理的人员。1.4.5 该文书可以手写或者打印制作，但签名应当手写。手写用笔为蓝、黑色钢笔（碳素笔）。1.5文书范例安全生产行政执法文书立案审批表(X X)安监管立20088号案由： 安全生产行政许可类违法 案件来源： 执法检查