密级：东华工程科技股份有限公司总承包项目施工资料奖惩管理规定ECEC-CR-005-02-02-201607本文件版权为东华工程科技股份有限公司所有，未经东华工程科技股份有限公司许可，不得复制、转发或引用。签字批准页文件名称总承包项目施工资料奖惩管理规定编制部门文控部编制人校核人审核人审计考核部制度审查会 签 栏会签部门会签人会签日期会签部门会签人会签日期投资证券部法律审查批准签发日期 ECEC-CR-005-02-02-201607总承包项目施工资料奖惩管理规定目 录第一章 目的与范围1第二章 处罚依据1第三章 实施方法2第四章 奖励规定2第五章 处罚规定3第六章 罚金管理4第七章 附件4第一章 目的与范围第一条 为了保证总承包工程资料管理的同步性、系统性和符合性，满足工程质量验收和竣工验收需要，保证公司及项目各项文控管理措施的落实和推动，特制订本规定。第二条 本规定实施对象包括：施工分包商、专业分包商（供货+安装类型）及其技术人员、文档管理人员。第二章 处罚依据第三条 本规定按照施工分包商施工资料编报与施工进展是否同步，文件质量是否满足相关规范要求，案卷整理、组卷是否符合工程进度及归档验收为依据。（一）施工资料同步性管理规定、施工资料奖惩管理规定、施工现场文件管理规定、交工技术文件整理组卷规定等。（二）专业工程师对各类施工报验文件签批情况以及文件的符合性、完整性及同步性意见。（三）月资料报验统计报表及文控管理月报。（四）施工资料例行检查中存在的问题及整改记录。（五）已完分项、分部、单位工程交工技术文件完整性核定情况。（六）中交阶段项目资料的完整性检查记录。（七）交工资料的收集、整理、组卷及进度执行情况。第三章 实施方法第四条 施工经理、控制经理、质量经理、各专业工程师（含文控工程师）均有奖罚建议权，奖罚金额按照本规定相关条款执行，报请项目经理批准执行。奖罚单据详见附件一、附加二。第五条 总承包商定期或不定期对各施工分包商资料管理的同步性、内容质量、案卷符合性等情况进行检查，检查中发现的问题，应以文件审查记录的方式下发施工分包商，并予以跟踪、督促整改和闭合。第六条 在检查过程中，评出优秀单位、优秀个人和最差单位进行奖罚。第七条 若建设、监理等单位因工程资料管理不同步、资料质量、案卷整理与提交等问题产生的处罚金额，总承包商将根据责任主体和责任大小予以分摊或转移。第四章 奖励规定第八条 施工资料报验能够与实体施工同步的，一次奖励1500-3000元人民币。资料同步性管理的具体内容及要求参见总承包项目施工资料同步性管理规定相关章节。第九条 施工资料编制质量优秀的单位一次奖励2000元人民币。质量优秀的标准（包括但不限于）：（一）采用的表格样式及编制符合规范要求；（二）文件填制规范，内容真实；（三）文件编号准确、规范；（四）文件编报及形成日期符合施工逻辑顺序；（五）文件签批真实、盖章规范，无代签；（六）主要质保资料真实有效，可追溯，无复印件；（七）案卷格式美观，卷内文件完整、系统、有效、真实、准确，文件排列与组合能体现工程建造的顺序与流程。第十条 先期完工项目（主要包括地基处理工程、桩基工程、地下管网工程等）能够按合同要求按时完工，并在人员、机具撤场之前，向总承包商提交满足验收和归档要求的全套竣工资料（含竣工图）。凭总承包商签署的竣工资料移交证书，经费控、财务等相关岗位审批后，支付工程进度尾款，并可进入工程结算程序。第十一条 在基础与主体分部验收、土建交安验收、土建单位工程验收阶段，施工分包商能够及时提供经过初步整理，且符合系统、齐全、准确之要求的案卷，一次性奖励施工单位500010000元人民币。第十二条 项目中交阶段，施工分包商能够提供经过初步整理，且符合系统、齐全、准确之要求的案卷，一次性奖励施工单位500010000元人民币。第十三条 在交工资料整理、组卷、审查、验收和归档、移交环节，施工分包商能够保质保量地完成竣工资料整理组卷并通过三方（总包商、监理、业主）审查和档案专项验收的，一次性奖励施工单位1000020000元人民币。第十四条 月、例行或不定期资料检查中，对于工程资料管理较好的施工单位（评分90分以上），一次性奖励1500元人民币。第十五条 奖励施工单位的，其奖金从当月工程进度款支付中体现；奖励施工单位个人的，其奖金从资料管理罚款中支取。第五章 处罚规定第十六条 施工资料报验不能与实体施工同步的单位，且滞后较多，一次罚款15003000元人民币。第十七条 施工资料编制质量较差的单位一次罚款2000元人民币（衡量标准参见上述第九条）。第十八条 先期完工项目（主要包括地基处理工程、桩基工程、地下管网工程等）未能按上述第十条完成竣工资料验收和归档的，一次性罚款5000-10000元人民币。第十九条 在基础与主体分部验收、土建交安验收、土建单位工程验收阶段，施工分包商未能按上述第十一条完成的，一次性罚款1000020000元人民币。第二十条 项目中交阶段，施工分包商未能按上述第十二条完成的，一次性罚款1000020000元人民币。第二十一条 交工资料整理、组卷、审查和验收阶段，施工分包商未能按上述第十三条完成的，一次性罚款1000020000元人民币。第二十二条 月、例行或不定期资料检查中，对于工程资料管理较差的施工单位（评分80分以下），一次性罚款1500元人民币。第二十三条 报验资料质量一贯较差或不能胜任资料员管理岗位的，总包商有权要求施工单位对责任人予以更换，并给予施工单位罚款5000元人民币。第二十四条 如果资料问题不能按时整改完毕，将针对以上各条款加倍罚款，且在进度款审批中扣除部分款项，直至资料整改完毕后支付。第二十五条 若施工分包商对总包商开具的罚款通知拒绝缴纳，则总包商可开具工程款结算通知，作为工程款结算依据，在项目完工结算中予以扣除。工程款结算通知，详见附件三。第六章 罚金管理第二十六条 罚金来源于各施工分包商资料编报不同步、文件质量不满足要求以及案卷组卷不满足交工验收要求的管理活动过程中。第二十七条 罚金由项目经理指定专人保管，并符合公司财务与审计相关规定。第二十八条 罚金只能用于各施工分包商工程资料管理奖励中，严禁挪用。第七章 附件第二十九条 附件（一）奖励申请单（二）罚款单（三）工程款结算扣款通知第 4 页 共 4 页附件一：奖 励 申 请 单 年 月 日 第 号受奖单位或个人奖励金额事由：东华工程科技股份有限公司XXXXXXXXXXXXX项目部（公章）奖励依据总承包项目施工资料管理规定第 条专业工程师项目财务施工经理项目经理备注：本表一式三份，总承包文控、财务、受奖单位各执一份。附件二：罚 款 单 年 月 日 第 号受罚单位处罚金额事由：东华工程科技股份有限公司XXXXXXXXXX项目部（公章）奖励依据总承包项目施工资料管理规定第 条专业工程师项目财务施工经理项目经理说明：1、受罚单位收到本罚款单后三日内向总包财务交齐罚款，否则从工程款中扣除。若有疑议可以向签发人或项目经理申诉。2、本表一式三份，总承包文控、财务、受罚单位各执一份。附件三：工程款结算扣款通知工程名称： 编号： 主 题工程款结算扣款主 送抄 送事由：专业工程师意见：日 期：费控工程师意见：日 期：施工经理意见：日 期：项目经理意见：日 期：注：1、本通知一式三份，总包文控、费控及施工分包商各执一份。2、本文件作为总、分包单位工程款结算重要的依据性文件之一，不可遗失。