基于 Malmquist 指数的战略转变的识别陈淑贤宁波大学商学院，浙江宁波（315211）摘要: 战略变化（strategic change）往往被研究者和管理者当作帮助组织在“超竞争环境” 中获得持续生存的根本动力。作为短期内的战略变化，组织的战略偏移经常会发生。但是， 如何识别其偏移，缺少全面而有效的分析方法。文章研究了基于当期样本企业和序列样本企 业构造的不同生产前沿面下，Malmquist 生产率指数的技术进步系数的分解项及其变化特征， 提出在此基础上企业的战略偏移识别方法，将企业的战略偏移理论上归结为 25 种类型。并 利用 44 家开关业企业的数据对 2003-2005 年开关业企业战略偏移进行实证分析，得出其战 略偏移并不乐观的结论。关键词：战略变化；战略偏移；识别；Malmquist 指标1. 前言合适的战略是一个组织与外界环境相适应的过程，对组织的发展具有举足轻重的作用。 能否察觉到战略变化的征兆，正确的捕捉战略变化的合适时期，并对外界环境做出合适的反 应是战略变化研究领域的重点。Gerry Johnson and Kevan（1993）根据战略变化过程中在速度和范围上的不同，把战略 的变化分为三个阶段1。组织内部的战略变化分为渐进阶段（在这段时间内，战略的变化保 持相对的连续性）、波动阶段（在此阶段，战略虽然也发生变化但没有明确的方向）、质变 阶段（战略在此期间发生了根本性的改变）。普通的战略变化类型是演进的或者渐进的，即 组织内部相对小规模的战略的不断演进。而在战略变化的不同阶段都有战略偏移的危险. Joshson and LD Howe2 (2003)认为战略偏移是指企业将不再能够识别环境的变化并对环境做 出正确的反应。即组织与日益变化的环境失去了匹配性，以至于不能够响应其变化。此种情 况的结果便是，组织将会采取一些激进的方法，导致组织的混乱。 对于战略偏移发生的背 景也有不同程度的研究。David Miles3（2007）研究发现战略偏移的发生是因为企业的合作 伙伴（Partner）们经常有他们自己的战略视角，而这些视角是独立于管理执行的，所有他们 实行他们自己的计划导致了战略偏移的发生。Scott D. Anthony（2005）指出，战略偏移的发 生是因为组织原始的目标不再明确和相关，并且，组织内部成员对组织整体的使命感变化或 者消亡。而对于战略偏移的前兆因素也有一些研究。有学者研究指出，虽然没有明确的条件 能够导致战略偏移的发生，但是战略偏移的发生会有以下的一些征兆：一个具有和谐组织文 化和内部范式的组织内部，如果很久以来没有什么难以忍受的质疑或者用“我们试过，但是 没有效果”等来抵制新的思想；组织内部的主导力量阻碍变化，他们往往在该组织内部待了 数年；对外界环境关注很少的组织，特别是市场环境的关注很少，这样的组织将会面临很大 的战略偏移的风险；组织相对业绩的逐步恶化也是战略偏移的标志。在实际工作中，有很多强大的力量推动着组织朝着该模式发展。受到经验的影响，战略 发生一些渐进式的改变是自然的。当环境变化使管理者面临变革的压力时，受到组织范式及 “我们做事的方式”的影响，管理者试图寻找他们所熟悉的东西，尽可能地减少所面临的模糊 性和不确定性；但是这样做存在着一定的风险-环境不一定与渐进式变化同步。如果这种 渐进式战略变化滞后于环境的变化，组织将适应不了环境，届时需要更加彻底的或质变式的 变化。从以上对战略偏移的研究中发现，虽然目前为止对战略偏移有多种不同的定义，但不难- 1 -kk发现，战略偏移研究的是短期内企业的战略变化。与既定的战略作比较，偏移可以朝着既定战略的方向偏移，此种偏移通常我们称之为正向的偏移；也有可能朝着既定战略相反的方向 偏移，称之为负向的偏移。此由于是短期内的战略的小幅度的变动，一般而言很难察觉。正 向偏移是我们所希望的，但朝着负方向的偏移会给企业带来很大的风险。LD Howe4（2003） 认为战略偏移给企业或者组织带来的后果便是组织行为与环境的严重脱节，与环境的脱节必 然会影响到企业的绩效。因此无论何种偏移，都必须依赖于对战略变化的识别.但是，识别 偏移，目前而言，很少见到有效的识别方法。幸运的是，YAO CHEN5（2004）在基于M指 标的分解基础上，提出一种识别方法。但是，其中蕴涵的“技术退步”的假设不尽合理，另外 其结论不够全面。文章提出当期样本企业和序列样本企业构造的不同生产前沿面下，Malmquist 生产率指 数的技术进步系数的分解项及其变化特征，提出在此基础上企业的战略偏移识别方法，将企 业的战略偏移理论上归结为 25 种类型。并利用 44 家开关业企业的数据对 2003-2005 年开关 业企业战略偏移进行实证分析，得出了其战略偏移并不乐观的结论，并给出了一定程度的管 理学解释。如下的文章安排如下：第二部分对 Malmquist 方法进行了简单介绍，第三部分在 此基础上描述了动态效率的战略偏移分析技术，并在第四部分中，利用开关业的数据对前面 所提出的方法进行了实证分析，最后一部分给出了文章的结论。2. 基于 DEA 的 Malmquist 方法介绍企业的动态效率测量，通常用 Malmquist 生产率指标（Malmquist productivity index）来 测量。所谓 Malmquist 生产率指标，是企业生产活动按不同时期（技术）测量的效率变化的 几何平均。设有 K 个 DMU 的投入与产出是（xk，yk）(k=1，K)，每个 DMU 有 m 个投入，xk Rm ，有 q 个产出，向量 yk可能集是： Rq 。 以上标 1，2 表示时期 1 和时期 2，( x , y)t , t = 1,2 。则生产KK k k k k( X ,Y )t =( x, y) x k =1 xt , 0 y k =1yt , L e uU , 0（1)00其中是 e 是单位行向量，每个分量为 1，而 是密度向量，而 L，U 是密度和的上下限。（l， u）=（0，）（1，1）（1，）（0，1）分别表示 CRS，VRS、IRS、DRS。生产可能的前沿 面，分 别称 之为技术 1 、技术 2 。记 DMU 的 ( x , y )t1 在技术 t2 的效率 值是 ： t200( x , y )t1 )t1 = 1, 2 且t2 = 1, 2 。那么，按照 Malmquist 效率的基本定义，有： 1 ( x , y)2 2 ( x , y1/ 2)2 MI = 0 0 0 0 （2) 1 ( x , y)1 2 ( x , y )1 0000上式右边第一项是按技术 1 测算的效率变化，而第二项是按技术 2 测算的效率变化。它可以 分解为如下两项式子的乘积： 2 ( x , y )2C = 0 0 （3) 1 ( x , y )100 1 ( x , y)1 1 ( x , y1/ 2)2 F = 0 0 0 0 （4) 2 ( x , y)1 2 ( x , y )2 0000C 可以被解读为企业在不同时期生产时各自的效率之比，即反映了它的效率变化，F 可以被 解读为生产前沿面变化引起的效率变化，反映了前沿面变化，即技术进步。如下图所示：产出(xo,yo)2技术 2技术 1BDEFAEC(xo,yo)1P投入图 1 前沿面移动示意图C = ACBDAPBEF = ACAE BFBDAPAPBEBE由于规模效率可以由 CRS 下的效率除以 VRS 效率得到，即（5)（6)t1t2t1t2t1t2c ( x0 , y 0 )= ( x0 , y0 ) ) / v ( x0 , yo ) )所以 MI 可以分解为规模效率的 Malmquist 指标与 VRS 下的 MI 之乘积（Ray And Delsi，1997）6。 1 ( x , y)2 2 ( x , y1/ 2)2 MI = MI 0 0 0 0 （7)CV 1 ( x , y)1 2 ( x , y )1 0000因此，在管理解释上，可以分解为纯技术进步、纯技术效率、规模效率改变的结果。 在实证上，上述效率可以由 DEA 计算得到(Anderson and Petersen，1993)7。3. 基于动态效率的战略偏移分析技术研究企业的动态效率的变化，并根据它们的变化，将会带来颇为有意义的战略偏移的信 息。而由企业战略偏移的分析，进而可以从总体上研究产业的不同战略偏移的总体结论。（1）技术进步系数与战略偏转移 已经指出，运用效率的动态变化，可以判断企业的规模效率改变、纯效率改变、技术进步、投入配置效率改变、产出配置效率改变等造成的总体效率的改变。这些动态效率的精细研究，可以应用于企业和产业的战略变化的分析。YAO CHEN 和 ALI（2004）应用 DEA 分析方法和 Malmquist 生产率指标，对于国际500 强的计算机行业的企业的战略变化给出了实证。他们研究了不同时期的企业的前沿面， 企业相对于前沿面的位置，由此判断了企业的战略偏移。但是，他们在对前沿面的构造上， 认为是由当期的企业的生产观察值构成的，因此，可能出现技术退步的情况。据此，他们给出了企业战略偏移的 4 种可能情形（实际上，应当是 9 种情形，但作者未发现。）。投入 2前沿面 1IA1t+1A1tA2t+1A3t+1A2tIIA3tIIIIVA4tA4t+1前沿面 2前沿面 12图 2 技术进步示意图投入 1将“技术退步”的假设搁置一边，本文将得到更为精细的结论。在大多数行业中，技术退步的说法，似乎是令人难以理解的，技术没明显的进步尚可理解，但技术退步是不可能的。 因此，在前沿面的构造中，应当包括前期的、本期的企业的生产观察值，如此得到的前沿面 就一定包络了前期的前沿面。当然，当期的企业的表现，确实也存在着 CHEN（2004）文里 的“技术退步”的现象（当然，这不是真正的技术退步，因为技术总是进步的。），这也是应当 注意利用的信息，如图 2。图 2 是设定一种产出、两种投入的情况。前沿面反映的是单位产 出可以通过此曲线上所代表的投入要素组合得到。当然，这些投入组合是