道路交通普通货运企业安全生产标准化达标考评实施细则一、考评指标序号考评内容（章）分数考评要点（节）考评条款（条） 数量数量数量带条款合计备 注1安全目标354711 2 2管理机构和人员352412 3 3安全责任体系4526112 4法规和安全管理制度 705113 3 5安全投入 502511 2 6装备设施 853105 57科技创新与信息化 6516 8队伍建设 905911 2 9作业管理 16571523 510危险源辩识与风险控制50251 1 11隐患排查与治理752811 2 12职业健康30451 1 13安全文化352711 2 14应急救援 85513113 5 15事故报告调查处理502711 2 16绩效考核与持续改进35331 1 合 计10005112141222 38“”为一级达标企业必备条件， “”为二级达标企业必备条件，“”为三级达标企业必备条件。本标准共计1000分。评为一级达标企业的考评分数不低于900分且完全满足所有达标企业必备条件，评为二级达标企业的考评分数不低于700分且完全满足二、三级达标企业必备条件，评为三级达标企业的考评分数不低于600分且完全满足三级达标企业必备条件。二、考评方式考评组实施考评可采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式。若有必要，可以进行现场检测与测量。抽样数量根据企业规模大小决定，为312个。 三、扣分原则 1.各项扣分均以本项分值为扣分上限。不同考评员在几个部门考评，均在考评组内部沟通时，以本项考评指标分值为上限扣分。2.法律法规要求的、国家强制性规定的，发现不符合一次扣全分；非法定内容或一般性问题视情况酌情扣分。3.标为“”的项目，发现不符合，申报一、二、三级达标的企业，均扣全分。 标为“”的项目，发现不符合，申报一级、二级达标的企业，扣全分；申报三级达标的企业，酌情扣分。标为“”的项目，发现不符合，申报一级达标的企业，扣全分；申报二级、三级达标的企业，视情况酌情扣分。考评内容考 评 要 点分值考评思路和抽样方法评分标准项不符合扣分原则一、安全目标35分1.安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；【1.1.1】5查阅企业制定安全生产方针、目标、指标的制度和文件。属地交通管理部门下达的安全控制指标。安全生产目标应至少包括道路交通责任事故起数、死亡人数、受伤人数、财产损失、百车死亡率等指标。企业未制定安全生产方针、目标的，此项不得分。企业制定的安全控制指标，低于属地交通管理部门下达的安全控制指标的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分。制定实现安全工作方针与目标的措施。【1.1.2】5查阅企业实现安全工作方针和安全生产目标的措施文件和做法。企业有实现安全方针、目标的措施，并且具体、有操作性。（无具体措施扣5分。操作性不强扣13分）。2.中长期规划制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。【1.2.1】5查阅企业制定和实施安全生产中长期规划的文件，长期规划不少于5年，中期规划不少于2年。企业制定跨年度专项工作方案和实施工作方案的资料和记录。企业未制定安全生产中长期规划并组织实施的扣3分。企业未制定并实施跨年度专项工作方案的扣2分。申报三级达标企业酌情扣分。3.年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。【1.3.1】5查阅企业根据中长期规划，制定规划年限内的年度工作计划。企业制定当年年度安全专项活动方案和执行落实情况的资料和记录。抽查312份专项活动方案和专项活动总结。企业未制定规划年限内年度安全生产计划的扣2分，未按计划执行的扣1分。企业未制定年度安全专项活动方案（如安全生产年、安全隐患排查治理等工作方案）的扣3分，未按方案执行的扣2分。4.目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；【1.4.1】5查阅企业安全生产管理指标细化和分解的文件，抽查312个部门的指标细化、分解情况。企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件。企业安全生产管理指标未细化的扣2分，未分解到各相关部门、班组的扣2分。企业未制定阶段性安全生产控制指标扣1分。制定安全生产目标考核与奖惩办法；【1.4.2】5查看企业关于安全生产目标考核与奖惩的制度。安全生产目标考核与奖惩办法应明确目标考核组织单位、考核方式、考核指标、奖惩措施。企业未制定安全生产目标考核与奖惩办法的扣5分。安全生产目标考核与奖惩办法内容不明确、操作性不强（如有奖励，没惩罚，或有惩罚，没奖励等规定）扣1-3分。定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。【1.4.3】5查看企业定期考核安全生产目标完成情况的记录资料（查看考核等级表等），抽查312个阶段考核记录；根据考核结果兑现奖惩的记录资料（奖惩公示和奖惩兑现记录材料）。企业未定期考核安全生产目标完成情况或未公示奖惩结果的扣2.5分。未根据考核结果兑现奖惩的扣2.5分。二、管理机构和人员35分1.安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；【2.1.1】10查看企业成立安全生产委员会、管理机构、配备安全管理人员的文件。查看企业安全生产委员会、下属各分支机构安全领导机构成员名单，主要领导任职情况。企业各级安委会职责范围的文件，规定的主要领导的职责。企业未成立安全生产委员会的扣10分。下属各分支机构未成立安全领导机构的扣10分。未明确各级安委会职责的扣10分，未实行主要领导负责制或主要领导安全责任不明确的扣10分。以上以企业红头文件为准。申报三级达标企业酌情扣分。设置与安全生产相适应的安全生产管理机构；【2.1.2】10查看企业组织机构、安全生产管理机构设置、人员编制的文件。企业设立与企业规模相适应的安全生产管理机构情况。未按规定设置与企业规模相适应的、独立的安全生产管理机构的，此项不得分。安全生产管理机构与企业规模不相适应的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。【2.1.3】5查看企业关于定期召开安委会会议、管理机构安全工作例会、分支机构安全工作例会，保持会议记录的制度。安委会会议、管理机构安全工作例会、安全工作例会会议记录，各抽查312份。会议通知、签到本等资料。每季度至少召开一次企业安委会会议，安全生产管理机构和下属分支机构每月应至少开一次安全工作例会，不按规定定期召开安全会议的，每缺一次扣2分；无会议记录、提供虚假会议记录的扣5分，会议记录不齐全、不完整的扣1-3分。2.管理人员配备按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。【2.2.1】10查看任命书、聘用合同、花名册等文件，配备有专职安全生产和应急管理人员。企业和车队未按拥有车辆数的比例，足额配备专职安全生产和应急管理人员的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分三、安全责任体系45分1.健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；【3.1.1】10查看企业实行安全生产责任制，明确主要负责人、分管领导、全体员工安全责任的制度。查验企业主要负责人、分管领导、全体员工安全责任是否明确。企业、部门和班组签订的安全生产责任书，层层落实，是否达到100%，现场抽查3-12份安全生产责任书。 企业制定包括主要负责人、分管领导、全体员工的安全生产责任文件，以企业红头文件为准，未制定、职责不明确、不完整的，此项不得分。 企业、部门和班组安全生产责任书未签订或不完整的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；【3.1.2】5查看企业主要负责人或实际控制人姓名、职务；规定其为安全生产第一责任人职责的文件；依法履行安全生产职责，对安全生产实行全面组织领导，承担管理责任和法律责任，履行安全生产的责任和义务的文件、资料，是否明确规定并严格履行职责。查看重要安全会议记录和相关文件。未明确主要负责人安全职责或主要负责人对其职责不熟知的扣5分。主要负责人未完全履行其安全生产管理主要责任的扣5分。分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任：【3.1.3】5查看分管安全生产的负责人姓名、职务；规定且是安全生产重要负责人，对安全生产负主要管理职责的文件；统筹协调和综合管理企业安全生产工作的文件、资料。未明确分管安全生产负责人或未明确其安全职责的扣5分。分管安全生产负责人对其职责不熟知的扣4分。分管安全生产负责人未完全履行其安全生产管理主要责任的扣1-3分。其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；【3.1.4】5查看企业安全生产“一岗双责”的制度。抽查企业、部门和员工对本岗位安全职责的认知和落实情况，抽查312人次企业未制定安全生产“一岗双责”制度的扣5分（以公司红头文件为准）。企业其他负责人、部门和各岗位员工对“一岗双责”的认知不到位扣3分，落实不到位扣1-2分。安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。【3.1.5】10查看企业安全部门、各职能部门、生产基层单位的安全职责规定。安全部门、各职能部门、各车队的安全管理职责落实的文件、资料，抽查所有机构、部门、车队安全职责，是否明确并落实到位。企业未明确安全部门、各职能部门、生产基层单位的安全职责规定的扣10分，职责划分不符合相关规定或不切合实际的扣5分。安全管理部门、各职能部门和生产基层单位的安全职责落实不到位的扣1-5分。2.责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。【3.2.1】10查看关于安全生产责任考核、奖惩的制度。定期进行安全生产责任考核和奖惩的文件、资料，抽查3份定期考核和奖惩文件。公告考评和奖惩情况的文件、资料，抽查312份公告考评和奖惩的情况。企业未定期进行安全生产责任考核和奖惩的扣10分。未公告考评和奖惩情况的扣10分。申报三级达标企业酌情扣分。四、法规和安全管理制度70