版 号：01修改码：00黑龙江哈铁工程建设有限公司程序文件编号：HT/CX-7.4-01批准：吴宝琪日期：页码：1/5采购控制程序（含供应方、分包方评定）1 目的对采购过程及供方和工程分包方进行控制，在确保所采购的产品符合规定要求的前提下，降低采购成本，保证工程质量。2 适用范围适用于对工程所需的原材料采购、供方提供服务和工程分包方的控制，对供方和分包方进行选择、评价和控制。3 职责31分公司负责工程需用的各类硬件（材料、配套件等）的采购；负责执行采购计划。32分公司负责对供方进行定期评定，编制合格供方名录。33分公司负责对工程分包方进行评定。34分公司负责对采购物资的进货验证（包括二次检验）。35公司安全质量部负责监督合格供方、合格分包方评定，同时对材料供应渠道和工程分包质量进行监督检查。4 工作程序41采购控制411控制要求 必须控制采购过程，以确保采购的产品符合工程技术和质量要求。412控制类型 公司对采购活动实施分类控制，根据对随后的实现过程及其输出的影响，将其分为三类：4121重要物资：构成工程质量特性的主要部份或关键部分，直接影响工程交付及使用，可能导致顾客投诉的物资。如水泥、钢材等。4122一般物资：构成工程质量特性的非关键部分的批量物资，它一般不影响工程的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。4123辅助物资：非直接用于工程本身的起辅助作用的物资，如设备机具等。42对供应方的评定421分公司根据采购物资技术要求和工程需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行版 号：01修改码：00黑龙江哈铁工程建设有限公司程序文件编号：HT/CX-7.4-01页码：2/5采购控制程序（含供应方、分包方评定）比较，选择合格的供方，填写“供方评定记录表”。对同类的重要物资和一般物资应同时选择几家合格的供方。分公司负责建立并保存供方的质量记录。422对有多年业务往来的重要物资的供方，应提供充分的书面证明材料，以证实其质量保证能力，如质量体系认证等。423参加评定的供应方应提供如下证明资料：营业执照、产品检验报告或记录、供应方能力调查表、质量体系认证证书等复印件，做为评定的基本文件。424对第一次供应重要物资的供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品测试（或二次质量检验），测试合格，可以列入合格供方名录。425对一般物资供应方，需要经样品验证，各相关部门提供评价意见，经分公司检验，即可列入合格供方名录。426对辅助物资，分公司质检员在进货时对其进行验证，并保存验证记录，验证合格后，进入合格供方名录。其进货验证记录即为对此供方的评价。427供方产品如出现严重质量问题，分公司向供应方发出供货质量处理单，如两次发出处理单而质量没有明显改进的，应取消其供货资格。428分公司每年对合格供应方进行一次跟踪复评，填写供方业绩评定表，评定时按百分制，质量占60%，交货期占20%，其他（如价格、售后服务等）占20%。评定总分低于60（或质量评分低于48），应取消其合格供应方资格。429对服务方控制为公司提供服务的供应方，如运输公司、检测机构等，也应经评定合格后方可向公司提供服务，对国家授权的实验机构，可不再做服务质量评价。43采购431采购计划分公司根据工程施工合同和库存情况制定材料采购计划，经分公司经理批准后实施采购。432采购的实施4321根据批准的材料采购计划，按照采购物资技术标准在合格供应方名录中选版 号：01修改码：00黑龙江哈铁工程建设有限公司程序文件编号：HT/CX-7.4-01页码：3/5采购控制程序（含供应方、分包方评定）择供应方并进行生产采购。4322采购重要物资时，应签订采购合同，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约责任及供货期限等。44采购文件本公司采购文件包括材料采购计划、采购物资技术要求、产品检验标准、材料采购合同及附件等，由分公司保管。采购文件发放前，由分公司经理对其要求是否适当进行审批。45采购产品的检验451对工程施工采购的材料由分公司质检员进行进货验证。452验证活动包括检验、测量、观察、提供合格证明文件等方式。根据采购物资分类，按相应的检验标准进行不同的验证。453需进行二次质量检验的工程材料，由分公司质检员按要求至指定检测机构进行委托检测。46工程分包方控制工程施工合同签订后，公司技术安全部应组织工程分包。工程分包分内包和外包两种类型。工程分包应进行分包方评审，其中内包评审以确认内包协议内容即为评审，外包评审应组织相关人员参加，填记评审记录。分公司对内包工程中再次分包的分部或分项工程按分包工程要求，评价并选择合格分包方，并填记评审记录。461合格分包方评定条件4611具有法人资格或相应营业执照4612具有相应工程施工资质4613必要的技术人员和熟练技术工人4614有相应组织机构和稳定的施工队伍4615有较突出的工程施工业绩4616特殊工种有经认可的资格证书版 号：01修改码：00黑龙江哈铁工程建设有限公司程序文件编号：HT/CX-7.4-01页码：4/5采购控制程序（含供应方、分包方评定）462合格分包方评定4621施工负责人或技术负责人（包括技术安全部）负责分包方评定工作4622组织召集相关人员进行分包方评定，评定时严格按461要求。选择合格分包方4623评定结束，在合格分包方平定表予以记录4624分公司将评定结果（包括合格分包方评定表）传至总公司技术安全部备案463签订工程施工分包协议4631分公司应同合格分包方签订工程施工分包协议（见记录）4632工程施工分包协议应上报总公司技术安全部备案464分包方质量控制4641施工负责人或技术负责人（包括技术安全部）落实工程施工组织设计（方案），落实工程施工质量和安全控制措施4642对分包方进行技术交底，组织相应采购、监督检查分包方的施工准备4643工程开工后对分包方施工质量进行规定的分项或分部工程验收和施工过程监督，发现工程质量问题进行必要的纠正和预防。以保证工程质量符合预期（合同）要求。4644对分包方质量检验结果，按规定予以记录。5 文件形成文件产品检验标准6 质量记录供应方评定记录表合格供方名录分包方评定记录表合格分包方名录供应方业绩评定表工程材料采购计划供应方能力调查表版 号：01修改码：00黑龙江哈铁工程建设有限公司程序文件编号：HT/CX-7.4-01页码：5/5采购控制程序（含供应方、分包方评定）工程施工分包协议以上记录和形成文件存放于各分公司，保存期为三年。供应方评定记录表、合格供应方名录、分包方评定记录表、分包协议上报总公司技术安全部备案。供方评定记录表编号：JL7.4-0101 评定表序号：供方名称地址电话、电传联系人本公司主要采购产品：供方简介资料（营业执照、产品检验报告、二次质量检验报告、供应方能力调查表、质量体系认证证书等复印件）质检员： 日期：供货样品检测结论：质检员： 日期：二次质量检测结论：质检员： 日期：小批量试用检测结论：技术负责人： 日期：以 往 供 货 业 绩 评 定供货质量优、良、差价格适当、高供货期及时、不及时售后服务及时、不及时评定结论：分公司经理： 日期： 管理者代表： 日期：年度复评记录年度是否继续列入合格供方名录批准日期年度是否继续列入合格供方名录批准日期年度是否继续列入合格供方名录批准日期合格供方名录编号：JL7.4-0102序号供方名称供应的产品名称及类别首次列入日期评定表序号年度复评结果编制： 日期：分包方评定记录表编号:JL7.4-0103分包方名称地址电话、电传联系人分包工程名称：分包方简介资料：（营业执照、资质证明、质量体系认证证书等复印件）评定项目评定意见营业执照认可施工资质认可组织机构和施工队伍认可施工机具、设备能力认可施工业绩技术能力认可评定结论：评定参加人职务评定参加人职务复评记录年度是否继续列入合格分包方名录批准日期年度是否继续列入合格分包方名录批准日期合格分包方名录编号：JL7.4-0104序号分包方名称分包的工程名称评定日期评定表序号年度复评结果编制： 日期：供应方业绩评定表编号：JL7.4-0105供应方名称： 地址：电话： 传真： 联系人：供应产品及类别（A、B、C）：进货物资质量控制方式（在（）内标注）：进货检验（ ）：进货二次质量检验（ ）：本公司到供应方现场验证（ ）：顾客到供应方现场验证（ ）：顾客到本公司现场验证（ ）。质量得分（占60%）：（合格批次/到货总批次）60