类 型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外 部 因 素法规 要求法律、法规容 的变化风险：公司是否通过了 IS09001-2016的质 量体系、IS022000-2005食品安全体系的检 查，公司对国家的法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行，符合新法 规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜 在的客户4x3=12一般1.主要职能部门按照要求加 强相关产品销售区域所在地 法律法规的收集评价品管部、办公 室、生产部全年2销售部门加大市场开拓销售部全年行业标准的变 化风险：公司现有的制度，是否符合新行业 标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜 在的客户4x3=12一般1.主要职能部门按照要求加 强法律法规的收集评价品管部、办公室、 生产部全年2销售部门加大市场开拓销售部全年相关 方要 求监管部门的监 管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司 执行不规，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来 新的发展机遇4x4=12高1.各级部门严格按照公司的 规章制度开展相关工作生产车间、仓库、 品管部全年2.职能部门加大公司部制度 执行情况的检查品管部、办公室、 生产部全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年 度合同和保底价格，带来的采购和资金风 险机遇：原材料可能会降低2x3=6一般对公司影响较大的玉米做好 年度采购计划总经理室、原料 部全年外 部 因 素相关 方要 求客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供 应周期和售后服务的期望值提升，给公司生 产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提 升，会给公司带来潜在的发展机遇4x4=16高1品管部加强与客户进行质量 标准制定的沟通，统一双方的 标准和检测方法品管部、销售部全年2.生产部门做好生产计划的安 排,保证生产计划的执行生产部全年3.销售部门加 大客户交流 沟 通，及时处理客户的需求和意 见品管部、销售部全年第三方的要 求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利 的影响，或是第三方的要求公司目前无法满 足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平2x3=6一般各职能部门加强与第三方的沟 通，对第三方的要求及时进行 处理，必要时及时提交公司高 层进行资源配置，降低第三的 抱怨品管部、综合 办、供应部、生 产部全年外部 因素土 竞 争公司市场占有 率、市场领先 趋势、顾客增长趋势风险：公司目前主要食用酒精、DDGS饲料 市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争 对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的 领先优势。机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。3x2=6一般及时关注公司产品市场的 情况，收集信息及时调整， 保持公司产品的竞争力。销售部、总经理 室全年市场稳定性风险：公司主要业务在白酒行业、养殖市场， 该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划 提升难度。机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。3x4=12一般公司成立战略开发部，对开 拓新市场，评估成熟市场的 趋势，及时为公司提供新的 市场。销售部全年市场市场容量 竞争力价格风险风险：公司目前主要酒精、饲料市场占有率 和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量 毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公 司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格 都产生比较大的压力，市场风险比较大。机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项 目，同时促进公司部的管理水平，保持质量 领先，提高公司的竞争优势。3x4=12一般1.完善公司部管理制度，加 强部门的考核，提高公司管 理水平，提高公司产品质 量，保持竞争的优势；2积极开拓新产品市场，储 备新的产品，提高市场容量综合办、品管 部、销售部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素原材 料供 应原材料价格 供应渠道风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是 部分原料供不应求，给公司的采购带来一定 的风险。机遇:原料供应变动给公司带来不稳定因素 较大。4x4=16高1供应部要提前制定好银杏叶全 年采购计划，拓展原料采购的渠 道，保证优质原料的供应。2公司提供财务支持，对主要供 应商的优质原料保持价格优势， 促进原料的有序采购；3.仓库做好到货原料的库位安 排,保证到货的原料能及时入库供应部、仓库、总经理室2016年 5-11月文化主要销售区域 消费习惯风险:公司目前主要销售区域习惯性的消费 固定的产品，同时顾客习惯从定点供应商采 购，新产品新客户开拓难度较大。机遇：公司目前主要产品客户满意度较咼， 具有一定的竞争优势。3x2=6一般及时关注公司产品市场的情况， 收集信息及时调整，保持公司产 品的竞争力。销售部、总经理室全年社会本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业 率较低，人员安全感较咼，同时教育水平和 人员素质较好，公共假日和工作时间设置比 较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定， 对公司的稳定发展提供比较好的环境。2x2=4低办公室做好人员积极储备工作， 及时关注社会信息，为公司创造 一个稳定的环境。办公室全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素经济国际经济走向、 汇率的变动、 通货膨胀或通货紧缩、 信贷可得性、 利率的变动、风险：目前公司产品主要销售区域的经济整 体情况低迷，客户对产品价格敏感。同时国 经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公 司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款 的发放，给公司带来比较大的财务压力。机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展 造成比较大的压力。3x4=12一般1.财务部门及时关注汇率、利率 的变化，做好财务预算；2销售部门加快资金的回笼，降 低公司资金压力。财务部、总经理 室、销售部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限部因 素公司运 营管理流程风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司 日常工作，但是流程执行力如果得不到保 证，会对公司运行带来一定的风险。机遇：完善流程，提高执行力，可以提高匕 司的管理水平。3x4=12一般1各级部门必须严格按照流程开 展日常工作，对出现的不符合情 况及时调整文件，保持流程的可 操作性；2.公司组织定期组织进行流程的 评审。各级部门全年生产能力风险：公司受现有的场地限制，设施、设 备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法 实现，普通提取物较难大的发展为公司发 展提供限制。机遇：开发高价值产品，同时抓住国家出f 新政策的良机，积极开拓保健品市场，为匕 司发展提供新机遇。3x4=12宁一般1. 生产部加强生产安排计划的 科学性，挖掘公司生产流水线的 潜能。2. 生产车间加强工艺的管理控 制,提咼生产一次成功率。生产部、生产车间全年售后服务风险：公司产品售后服务处理不好，顾客 埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销 售，会给公司发展带来较大的风险； 机遇：售后服务处理得当，会给公司带来 额外的发展机遇。2x4=8一般销售部门和品管部要严格按照 售后服务管理规定，做好客户服 务工作，提咼客户满意度。销售部、品管部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限部因 素财务状 况费用支付 资金回收风险：目前公司产品主要销售区域的经 济整体情况低迷，同时国经济形势趋势 严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公 司带来比较大的财务压力。应收款无法 及时到位，增加了坏账的出现率。机遇：财务状况处理得当，会提高公司 整体的竞争力。3x3=9一般1销售部门加快资金的回笼，减 小公司资金压力，降低坏账出现 的风险。2.财务部门根据公司财务情况做 好财务预算，防止出现财务风险。财务部、总经 理室、销售部全年人力资 源人员的流动 员工业务素质 绩效考核风险：员工业务素质在一定程度上存在 参差不齐的情况，加上绩效考核不能有 效落实，会对工作完成质量造成不好的 影响。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各 项绩效考核能顺利开展，为公司的发展 提供一个比较好的基础。3x3=9一般1.各部门要及时关注员工的心理 变换，注意工作方式，创造良好 的工作环境，提高员工的归属感 2办公室做好人员的储备，防止人 员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有 效开展，通过考核促进员工的工 作积极性，提高业务素质。公司各级部 门全年部因 素资源基础设施管理 公司运行环境风险：如果公司现有的运行环境以及设 施、设备管理不善，造成的生产停滞， 会给公司造成很大的生产风险。机遇：基础设备维护良好，为公司发展 创造良好的环境。3x3=9一般生产部严格按照公司的年度计划 做好设备改造和按照计划的维护 工作，提高公司设备、设施稳定 性。生产部、生产 部、生产车 间、品管部全年审核人： 郭清堂审核日期：2018.7.3编制人： 徐静日期： 2018.7.3