. 露天矿山标准化自评模板- -日期： / 1、概述1.1意义：现代安全管理的主要特征之一是系统的思想和方法，二是风险管理。目前，人们已经逐渐认识到，只有实现系统化安全管理才能保证具体工作系统的安全运行，才能保证在工作系统层次之下的具体预防措施的落实。要预防事故的发生，须关注事故发生之前的风险，有效的控制不可承受的风险。金属非金属矿山企业安全标准化管理系统的建设，注重科学性、规性和系统性，立足于危险源辨识和风险评价，充分体现风险管理和事故预防的思想，并可以与企业其他方面的管理有机结合。通过推行金属非金属矿山安全标准化制度，对我矿的安全生产有如下意义：1）有利于夯实我矿安全管理的基础，实现系统的安全管理；2）是深化非煤矿山安全专项整治，实现企业安全分级管理、分类指导的进一步要求；3）是实施安全生产许可证制度，强化源头管理的有力措施；4）是贯彻安全生产法，落实安全生产责任制的重要手段；5）有助于实现全员、全过程的安全管理，形成安全管理的良性循环；6）实现管理、场所和操作都有标准可循，以此规安全生产行为，提高矿山安全的可靠性，推动矿山安全管理上等级、创水平；7）有助于形成具有矿山特色的安全文化。1.2目标：结合矿山自身的特点，依据AQ2007.12006金属非金属矿山安全标准化规 导则、AQ2007.32006金属非金属矿山安全标准化规露天矿山实施指南，按照“准备策划实施与运行监督与评价改进与提高”的步骤，创建安全标准化管理系统。1.3围：本次构建我矿安全标准化项目重点主要是采矿车间和各个职能部室。1.4自评依据GB 6441-86 企业职工伤亡事故分类GB 16423-2006 金属非金属矿山安全规程GB 14161-1993 矿山安全标志GBJ 16-87 建筑设计防火规安全生产许可证条例 国务院令第397号非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法 国家安全生产监督管理局令第9号非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法 国家安全生产监督管理局令第18号2、企业概况2.1基本情况1）企业名称2）法人代表3）企业性质4）联系人与联系方式5）安全生产许可证证号与有效期6）采矿许可证证号与有效期7）营业资照证号与有效期2.2交通地理位置2.3自然地理状况2.4矿区围与周边状况2.5矿产资源状况2.5.1矿床地质2.5.2工程地质2.5.3水文地质2.5.4环境地质2.5.5地质储量2.6采矿2.6.1开采利用储量与服务年限2.6.2开拓方式2.6.3生产系统2.6.4总图布置3、标准化系统的构建3.1标准化的组织3.1.1组织容（1） 安全管理现状调研；（2） 合同签订；（3） 成立标准化系统工作领导小组；（4） 成立标准化系统核心工作小组；（5）确定二级单位标准化系统工作骨干；（6） 编制培训班级。3.1.2标准化的要求（1） 准化系统工作领导小组由矿长、各二级单位和部室正职担任；（2）标准化系统核心工作小组由主管矿长、各二级单位和部室主管副职担任；（3）标准化系统工作骨干应由懂工艺技术、懂安全、有实践经验、文化素质较高的人员组成，人数10人；（4）达到全员培训。3.1.3培训班级编制（1） 高层班：共107人，分一个班培训，由矿主要领导、有关二级单位与职能部室领导组成（安全生产法律法规、尾矿库技术规程与管理规定、风险评价方法与技巧不培训）；（2）中层班：约500人，分四个班培训，由标准化系统工作骨干、科室高级主管、主管、工程技术人员、值班长和安全部门全体人员组成；（3） 班组长班：约140人，分两个班培训，由采矿车间全体班组长组成；（4） 操作工班：采矿车间全体操作工。3.1.4预期目标（1）了解本矿目前安全管理现状发现存在的问题，为安全标准化策划奠定基础；（2）明确领导小组的主要作用是为标准化系统建设提供人力和财力资源；（3）明确工作小组的作用是负责标准化系统建设的计划、实施、监督检查；（4）明确工作骨干的作用是负责标准化系统的绩效测量，即审。3.2第一阶段培训3.2.1培训容（1）国外安全管理发展历程和管理体系现状；（2）金属非金属矿山安全标准化基础知识；（3）金属非金属矿山安全标准化产生背景与导则；（4）金属非金属安全标准化规露天矿山实施指南；（5）安全生产法律法规；（6）风险评价方法与技巧。3.2.2参加人员（1）高层班参加、项培训；（2）中层班参加、项培训；（3）班组长班参加、项培训；（4）操作工班参加、项培训。3.2.3培训方式（1） 高层班到标准化培训班集中培训；（2）中层班、基层班由宝华安全评价公司专家负责培训。3.2.4预期目标（1）领导层：对标准化系统工作充分重视，为标准化系统建立提供足够的资源；（2）标准化系统工作骨干、科室高级主管、主管、工程技术人员、值班长和安全部门全体人员：对标准化系统标准正确理解，掌握危害辨识和风险评价的方法，有能力开展指导初始评审；（3）员工了解建立标准化系统的意义和重要性，了解标准化系统标准的基本容。3.2.5培训时间（1）领导层：3天； 标准化系统工作骨干、科室高级主管、主管、工程技术人员、值班长和安全部门全体人员：5天； 班组长：7天 全员：根据作业情况确定。3.3初始评审3.3.1工作容（1）设计过程风险评价；（2）采矿工艺过程风险评价；（3）采矿生产保障系统风险评价；（4）采矿设备设施工具风险评价；（5）采矿作业环境风险评价；（6）采矿作业过程风险评价；（7）承包商/供应商管理评价；（8）安全状况培训评价；（9）获取和识别适用的法规和其他要求；（10）既往事故分析、总结；（11）对现有规章制度、文件、机构和职责进行评审。3.3.2工作方式（1）上述工作16项由项目组结合班组、车间、厂矿级自下而上进行，方式为现场评价和小型讨论会；（2）上述工作611由项目组结合相关职能部门进行。3.3.3预期目标（1）完成整个组织的作业活动划分表；（2）完成危害辨识调查表；（3）完成不同作业易出现的不安全行为调查表；（4）完成危害辨识、风险评价汇总表；（5）了解承包商和供应商可能带来的风险；（6）制定不可承受风险控制计划；（7）完成或初步完成适用法规和其他要求的清单与文本的收集；（8）对目前培训的适应性进行评价；（9）了解事故经历与原因和目前管理系统状况，为下阶段工作做好准备。3.3.4需要时间2月。3.4第二次培训和标准化系统策划3.4.1工作容（1）针对标准化系统骨干和核心工作小组进行标准化系统策划培训；（2）确定目标和管理方案；（3）酝酿、起草方案；（4）确定标准化系统的文件结构。3.4.2工作方式（1）上述工作集中培训；（2）上述工作、采用小型讨论会方式，结果由领导审批。3.4.3预期目标（1）确定目标；（2）制定出管理方案；（3）确定方针初稿；（4）确定需编写哪些程序文件。3.4.4需要时间2周。3.5第三次培训和文件编写3.5.1工作容（1）文件编写培训；（2）文件编写准备（法规主要要求，相关危害和风险，原有文件，容要点设计）；（3）编写文件；（4）审议文件初稿；（5）修改文件；（6）文件最终审定并发布。其中由、项目组成员采用小型讨论会方式编写；、由专家组成员完成；由有关领导和核心小组审定发布。 3.5.2工作方式集中培训。3.5.3预期目标（1）有关人员掌握文件编写的方法和要求；（2）建立一套符合性、可操作性、适合本组织的同时又是最小化的标准化系统（含管理手册、程序文件、作业文件、记录表格）。3.5.4需要时间2月。3.6第四次培训3.6.1工作容（1）任务观察培训；（2）行为干预培训；（3）安全操作技能培训；（4）标准化系统文件的培训。3.6.2工作方式、由专家组集中授课，参加人员为四个中层班和两个班组长班；、由专家组成员挑选时间灵活授课，参加人员为采、选车间特种作业人员。非特种作业人员的培训由标准化骨干完成，宝华安全评价提供教学幻灯片。3.6.3预期目标（1）使骨干、科室高级主管、主管、工程技术人员、值班长、安全部门全体人员和班组长熟练掌握工艺、设备、环境和人员行为观察技巧，如何对不安全行为进行干预。（2）使采矿车间全体员工明白遵守与之相关的管理手册、程序文件、作业文件的原因，以便其能自觉遵守。3.6.4需要时间初期2周，持续培训6月。3.7标准化系统试运行3.7.1工作容（1）标准化系统试运行；（2）按标准化系统文件要求进行记录和记录管理；（3）按标准化系统文件要求进行绩效测量和监视。3.7.2工作方式各单位、各部门按标准化系统文件要求进行。3.7.3预期目标各单位、各部门将标准化系统文件要求落实，并按标准化系统文件要求进行检查和记录。3.7.4系统试运行需要时间：试运行（包括检查、记录）：2月。3.8第五次培训和部审核3.8.1工作容（1）成立审核组；（2）部审核培训；（3）部审核准备，包括编制审核检查表；（4）进行部审核，并向管理者提供审核报告；（5）不符合项的整改与跟踪验证。3.8.2工作方式项采取集中培训；、项由项目审核组进行；项由相关单位进行，跟踪验证由项目审核组进行。 3.8.3预期目标（1）审员掌握审核方法；（2）完成部审核，对标准化系统的符合性、有效性、适用性得出客观评价，明确标准化系统文件需修改或完善之处；（3）完成并验证不符合项的整改。3.8.4需要时间（1）培训：1天：（2）审：4天；（3）整改与跟踪验证：视情况而定。3.9管理评审3.9.1工作容：（1）确定管理评审的围、日期、方式；（2）为参加者提供评审输入的文字资讯；（3）进行管理评审；（4）确定并实现管理评审输出。3.9.2工作方式：召开评审会议，可结合现场。3.9.3预期目标：完成管理评审，对标准化系统的持续适宜性、充分性、有效性得出客观评价，确定对要素容进行修改之处，对共性问题或重要问题制定整改计划并实施。3.9.4需要时间：（1）管理评审：1天；（2）实施整改计划：视情况而定4、标准化自评本次评定标准使用两个方面的指标来确定金属非金属露天矿山安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用金属非金属矿山安全标准化规导则（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率与百万工时死亡率两个具体指标来衡量。4.1标准化得分金属非金属露天矿山的安全标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。