美国运通投资银行控股集团 (co.No:3029096) AMERICA SITO INVESTMENT BK GROUP 尽职调查资料清单 年 月 日 本材料供美国运通投资银行控股集团内部使用 敬请严格保密 美国运通投资银行控股集团 (co.No:3029096) AMERICA SITO INVESTMENT BK GROUP 说 明 1、本资料提纲的目的是为了配合贵公司股份制改造项目而准备，其中的部分文件可能在其他中介机构的文件清单中提及。 2、我们理解其中有部分文件暂时没有具备，可在以后工作中逐步提供或完成。 3、对本资料提纲内容将视工作需要进行调整，对未尽事项，律师将依工作进度随时提出。 贵公司认为重要的，而本资料提纲未包括的内容请附于所提供资料之后。 如果所列的清单中的文件不适合，请予说明。 请贵公司对所提供的资料加盖公司印章，并注明提交人和提交时间。 贵公司若有任何疑问，请随时垂询。 贵公司应保证对以下问卷的回复均无虚假、遗漏、隐瞒，并愿意为提供资料和陈述的真实性、准确性及完整性负法律责任。 尽职调查清单内容可能涉及贵公司的商业机密，对此律师将严守职业准则，保守贵公司秘密。 本材料供美国运通投资银行控股集团内部使用 敬请严格保密 美国运通投资银行控股集团 (co.No:3029096) AMERICA SITO INVESTMENT BK GROUP 目录 说 明 . - 1 - 第一章 公司基本情况调查 . - 5 - 一、公司基本信息 . - 5 - 二、公司历史沿革 . - 6 - 三、公司历次股权变动情况 . - 6 - 四、重大重组情况 . - 7 - 五、股东情况和股权结构图、控制关系图 . - 7 - 六、独立情况 . - 10 - 七、其他 . - 11 - 第二章 公司业务与技术 . - 13 - 一、行业情况及公司在行业中的竞争地位 . - 13 - 二、采购及原材料供应情况 . - 14 - 三、生产情况 . - 14 - 四、销售情况 . - 18 - 第三章 同业竞争和关联交易 . - 21 - 一、同业竞争情况 . - 21 - 二、关联交易情况 . - 21 - 第四章 高管人员调查 . - 23 - 一、高管人员任职情况及任职资格 . - 23 - 二、高管人员的经历及行为操守 . - 23 - 三、高管人员胜任能力和勤勉尽责 . - 23 - 本材料供美国运通投资银行控股集团内部使用 敬请严格保密 美国运通投资银行控股集团 (co.No:3029096) AMERICA SITO INVESTMENT BK GROUP 四、高管人员薪酬及兼职情况 . - 23 - 五、高管人员变动 . - 24 - 六、高管人员持股及其它对外投资情况 . - 24 - 第五章 组织机构与内部控制 . - 25 - 一、公司机构设置情况 . - 25 - 二、组织结构和“三会”运行情况 . - 25 - 三、业务控制 . - 25 - 四、信息系统控制 . - 26 - 五、会计管理控制 . - 26 - 六、内部控制系统调查 . - 26 - 第六章 财务会计 . - 27 - 一、基本财务报告。审计报告等 . - 27 - 二、基本财会情况说明 . - 27 - 三、科目及报表情况 . - 27 - 四、税收情况 . - 30 - 第七章 业务发展目标调查 . - 32 - 一、发展战略 . - 32 - 二、经营理念和经营模式 . - 32 - 三、历年发展计划的执行和实现情况 . - 32 - 四、业务发展目标 . - 32 - 五、实现上述业务发展目标相关假设条件 . - 33 - 六、实现上述业务发展目标面临的困难 . - 33 - 本材料供美国运通投资银行控股集团内部使用 敬请严格保密 美国运通投资银行控股集团 (co.No:3029096) AMERICA SITO INVESTMENT BK GROUP 第八章 风险因素及其他重要事项调查 . - 34 - 一、公司或有风险的调查 . - 34 - 二、重大合同 . - 34 - 三、诉讼、仲裁、行政处罚和对外担保（如果适用，请填写附件六、七） . - 35 - 本材料供美国运通投资银行控股集团内部使用 敬请严格保密 美国运通投资银行控股集团 (co.No:3029096) AMERICA SITO INVESTMENT BK GROUP 第一章 公司基本情况调查 一、公司基本信息 公司名称 地址 邮编： 联系电话： 法定代表人 电话： 总经理 电话： 财务总监 电话： 董事会秘书 电话： 公司所属行业 公司主营业务 公司注册资本 公司成立时间 1、公司的简要基本情况，包括公司成立及设立情况； 2、公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料： 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 3、公司在工商局的全套登记资料（从设立开始、加盖工商查询章），最新的本材料供美国运通投资银行控股集团内部使用 敬请严格保密 美国运通投资银行控股集团 (co.No:302